Schalten Sie den Editor’s Digest kostenlos frei
Roula Khalaf, Herausgeberin der FT, wählt in diesem wöchentlichen Newsletter ihre Lieblingsgeschichten aus.
Sam Bankman-Fried fragte den obersten internen Anwalt von FTX nach „rechtlichen Begründungen“, die erklären würden, wie Milliarden an Kundengeldern aus seiner Kryptowährungsbörse bei seinem privaten Handelsunternehmen Alameda Research landeten, mitten in einem letzten Versuch, ihn zu retten Der Private-Equity-Konzern Apollo geht aus einer Aussage in seinem Strafprozess hervor.
Can Sun, General Counsel für das internationale Geschäft von FTX, nahm am Donnerstag im New Yorker Bundesprozess gegen Bankman-Fried wegen Betrugs an Kunden, Kreditgebern und Investoren bei FTX den Zeugenstand ein.
Die Börse FTX brach im vergangenen November zusammen, weil sie nicht genug Geld hatte, um den Ansturm von Kundenabhebungen abzudecken. Um das milliardenschwere Loch zu schließen, startete Bankman-Fried eine Spendenaktion, zu der auch die Kontaktaufnahme mit Apollo wegen einer Notfallinvestition gehörte.
Die Staatsanwälte führten Sun durch die Nutzungsbedingungen und andere Richtliniendokumente von FTX. Er sagte wiederholt aus, dass FTX kein Recht habe, die Gelder seiner Kunden auszugeben oder zu verleihen, und dass er selbst bis Tage vor dem Börsenausfall keine Ahnung vom Geldfluss nach Alameda gehabt habe.
„Es gab keine rechtliche Begründung für die Entnahme des Geldes“, sagte Sun.
Bankman-Fried bekannte sich nicht schuldig und beteuert seine Unschuld.
Sun, dem Immunität vor Strafverfolgung gewährt wurde, erinnerte daran, dass er am 7. November letzten Jahres in ein Gespräch mit Apollo verwickelt war, bei dem es um Finanzinformationen von FTX ging. Anschließend traf Sun leitende FTX-Führungskräfte und Bankman-Frieds Vater, Joe Bankman, in einer Wohnung im luxuriösen Bahamas-Komplex, in dem viele FTX-Mitarbeiter lebten.
Er überprüfte eine Finanztabelle, die für Apollo erstellt worden war. Es zeigte einen Mangel an Kundengeldern in Höhe von 7 Milliarden US-Dollar und eine Liste von Vermögenswerten, die Alameda möglicherweise an FTX zurückgeben könnte.
Bankman-Fried sagte, dass Apollo ihn nach Durchsicht der Tabelle nach der Rechtsgrundlage für die bei Alameda liegenden Kundengelder gefragt habe, sagte Sun aus. Bankman-Fried forderte Sun auf, „rechtliche Begründungen“ vorzulegen.
„Es bestätigte im Grunde meine Vermutungen, die den ganzen Tag über aufkamen“, sagte Sun.
An diesem Abend machten Sun und Bankman-Fried einen Spaziergang durch das bahamaische Gelände. Sun sagte, er habe Bankman-Fried mögliche rechtliche Begründungen für Kredite an Alameda erläutert, einschließlich des Margin-Lending-Programms der Börse.
Sun sagte, er habe Bankman-Fried gesagt, dass keine dieser Erklärungen mit den Fakten der Position von FTX übereinstimme. Alameda hat mehr Kredite von FTX aufgenommen, als sein Margin-Lending-System jemals angeboten hatte.
„Er sagte: ‚Ja, ja‘“, erinnerte sich Sun.
Sun kündigte am nächsten Morgen, nachdem Nishad Singh, ein weiterer FTX-Manager, ihm erklärt hatte, wie Alameda Kundengelder abgeschöpft hatte. FTX meldete wenige Tage später Insolvenz an, nachdem seine Spendenbemühungen scheiterten.
Die Staatsanwälte versuchten den Geschworenen zu zeigen, dass Bankman-Fried die Rechtfertigungen, die er mit Sun besprochen hatte, verwendet hatte, als er versuchte, sich in den Medien zu verteidigen, obwohl ihnen mitgeteilt wurde, dass sie ungültig seien. Sie zeigten der Jury einen Ausschnitt aus Bankman-Frieds Interview am Guten Morgen Amerika Nachrichtensendung kurz nach der Insolvenz, in der er Margin Lending als möglichen Grund für das Fehlen von Kundengeldern anspielte.
Richter Lewis Kaplan forderte am Donnerstag eine „Unterbrechung“ des Prozesses. Es wird erwartet, dass die Staatsanwaltschaft ihr Verfahren Ende nächster Woche ruhen lässt, wonach Bankman-Fried möglicherweise zu seiner eigenen Verteidigung Stellung bezieht.