Elf Wall-Street-Banken und -Broker, darunter Goldman Sachs, Morgan Stanley und Barclays, haben sich bereit erklärt, mehr als 1,8 Mrd.
Die Institutionen gaben zu, gegen Bundesvorschriften zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen verstoßen zu haben, sagte die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission, nachdem eine Untersuchung „allgegenwärtige Off-Channel-Kommunikation“ aufgedeckt hatte.
Die SEC sagte, die Verstöße ereigneten sich von Januar 2018 bis September 2021 und betrafen Mitarbeiter auf verschiedenen Führungsebenen, darunter Führungskräfte und Vorgesetzte, die geschäftliche Angelegenheiten per SMS auf ihren persönlichen Geräten besprachen.
Die Untersuchung, die letztes Jahr öffentlich wurde, hat die Wall Street erschüttert, einige Banker ihre Jobs gekostet und die Kreditgeber dazu gedrängt, gegen die unbefugte Nutzung von Messaging-Apps wie WhatsApp und Signal vorzugehen.
Gary Gensler, Vorsitzender der SEC, sagte: „Finanzen hängen letztendlich vom Vertrauen ab. Die Marktteilnehmer, die wir heute angeklagt haben, haben es versäumt, dieses Vertrauen aufrechtzuerhalten, indem sie ihren Aufzeichnungs- und Buchführungspflichten nicht nachgekommen sind.“
Die 11 Institutionen erklärten sich bereit, mehr als 1,1 Mrd. USD an von der SEC erhobenen Strafen und mehr als 710 Mio. USD zur Begleichung ähnlicher Gebühren zu zahlen, die ihre Swap-Händler und Futures-Broker betreffen, die von der Commodity Futures Trading Commission, der US-Derivateaufsichtsbehörde, erhoben wurden.
Die SEC sagte, die Gruppen hätten Fehlverhalten zugegeben, obwohl die Bank of America und Nomura bestimmte Erkenntnisse der CFTC weder zugegeben noch geleugnet hätten.
Gretchen Lowe, amtierende Direktorin für Durchsetzung bei der CFTC, sagte: „Die Missachtung der Pflichten eines Registranten gefährdet die Fähigkeit der Kommission, Prüfungen und Ermittlungen effektiv und effizient durchzuführen.“
Bank of America, Credit Suisse, Goldman, Nomura und Barclays lehnten es ab, sich über die Erklärungen von SEC und CFTC hinaus zu äußern. Morgan Stanley, Citi und UBS sagten, sie seien „erfreut“, die Angelegenheit gelöst zu haben. Die anderen reagierten nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren.