Die australische Einheit von Vanguard meldete selbst ihren eigenen Verstoß gegen Vorschriften, der letzte Woche zu drei Greenwashing-Verstoßmitteilungen führte, die von der Wertpapieraufsicht herausgegeben wurden.
Der vorsorgliche Schritt des US-Vermögensverwalters führte wahrscheinlich zu einer viel geringeren Geldbuße, sagen Experten, während die australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC) die Zuwiderhandlung nutzt, um der Branche eine klare Botschaft über ihre Durchsetzungsprioritäten zu senden, was möglicherweise der Fall ist in diesem Jahr weitere Hinweise zu Greenwashing-Verstößen enthalten.
Angela Ashton, Direktorin und Gründerin der Anlageberatung Evergreen Consultants aus Sydney, sagte, die magere Höhe der Geldbuße, die sich auf 39.960 AUD (26.873 USD) belief, sei wahrscheinlich ein Spiegelbild der Entscheidung von Vanguard, den Verstoß freiwillig der Aufsichtsbehörde zu melden.
„Wenn dies von ASIC festgestellt worden wäre und Vanguard sich nicht selbst gemeldet hätte, wäre die Geldstrafe wahrscheinlich viel höher gewesen“, sagte Ashton.
Das Greenwashing beteiligt drei Fonds unter den Vanguard International Shares Select Exclusions Index Funds, die so strukturiert waren, dass sie Unternehmen ausschlossen, die an bedeutenden Tabakverkäufen beteiligt waren, aber einen Index nachbildeten, der diesen spezifischen Ausschluss nicht hatte.
Laut einem Unternehmenssprecher beschrieb Vanguard dies als „unbeabsichtigten Fehler“ in seinen Produktoffenlegungserklärungen, die sich aus einer „unbeabsichtigten Fehlbeschreibung“ der auf die Fonds angewendeten Ausschlussprüfungen ergeben.
Die Person sagte, dass der Fehler „keine nachteiligen finanziellen Auswirkungen auf die Anleger hatte“ und dass sie das Problem der Aufsichtsbehörde „selbst gemeldet“ habe. „ASIC hat zu keinem Zeitpunkt angedeutet, dass der Fehler anders als versehentlich aufgetreten ist“, bemerkte der Sprecher.
Die Produktoffenlegungserklärungen für die drei Fonds wurden laut ASIC-Aufzeichnungen am 19. Mai dieses Jahres geändert.
Die Schwere des Greenwashings in diesem Fall wird Experten zufolge nicht als besonders ungeheuerlich angesehen, aber die Aufsichtsbehörde scheint bestrebt zu sein, mit dieser ersten Verstoßmeldung gegen eine Fondsgesellschaft eine Erklärung abzugeben, insbesondere da es sich um einen großen globalen Manager wie Vanguard handelt .
„Obwohl es sich um eine Selbstmeldung eines technischen Verstoßes handelte, ist ASIC auf den Vorderfuß gegangen und hat gesagt, dass wir uns das definitiv ansehen werden [greenwashing] hart“, sagte Ashton.
Die Botschaft, die Fondsgesellschaften aus dem Vanguard-Fall mitnehmen müssen, ist, dass ASIC sehr sorgfältig nach Hinweisen auf Greenwashing suchen wird und bereit ist, Vertragsverletzungsbescheide zu verwenden, um seine Haltung zu dem Fehlverhalten durchzusetzen, fügte sie hinzu.
ASIC letzten Monat identifiziert Greenwashing als eine seiner Durchsetzungsprioritäten für 2023 nach der Einführung der Regulierung Orientierungshilfe zum Thema Greenwashing für Fonds Anfang dieses Jahres.
Die US-Fondsgesellschaft gab letzte Woche ihren Ausstieg aus der Net Zero Asset Managers Initiative bekannt, weniger als zwei Jahre nachdem sie sich der Koalition von über 290 Mitgliedern angeschlossen hatte, die zusammen ein Vermögen von 66 Billionen US-Dollar verwalten.
Vanguard behauptete, seine Teilnahme an der NZAM habe zu „Verwirrung über die Ansichten einzelner Investmentfirmen“ geführt und seine Entscheidung, die Initiative zu verlassen, sei durch den Wunsch motiviert, „Klarheit zu schaffen, die unsere Anleger über die Rolle von Indexfonds wünschen“.
Vanguard wurde in den letzten Jahren wegen seiner glanzlosen Netto-Null-Verpflichtungen und fortgesetzten Investitionen in fossile Brennstoffe mit einem Morningstar-Bericht im Juli kritisiert zeigt heraus, dass das Unternehmen 0 Prozent seines aktiven internen Vermögens auf Netto-Null eingestellt hatte.
Es wurde auch identifiziert erst im April als zweitgrößter Investor in chinesische Kohle unter den Fondsgesellschaften BlackRock.
Der jüngste Greenwashing-Verstoß von Vanguard im Zusammenhang mit Tabak in Australien ereignet sich inmitten einer Flut von ASIC-Regulierungsmaßnahmen in den letzten Monaten.
Jim Bulling, Partner für Finanzdienstleistungen in Melbourne bei der Anwaltskanzlei K&L Gates, sagte, dass es in den letzten sechs Wochen „über 20 Ankündigungen“ von ASIC gegeben habe, die sich mit Durchsetzungsmaßnahmen gegen Finanzdienstleistungsunternehmen befassen, die eine Reihe von Prioritäten ansprechen.