Unternehmen, die freiwillig ein Fehlverhalten den US-Staatsanwälten melden, könnten von strafrechtlichen Sanktionen verschont bleiben, sagten die Chefs der Hauptniederlassungen des Justizministeriums in New York am Mittwoch, um angesichts eines stetigen Rückgangs der Staatsanwaltschaft eine frühzeitige Offenlegung zu erreichen.
Damian Williams und Breon Peace, die US-Anwälte für die südlichen und östlichen Bezirke von New York, deren Büros viele bedeutende Unternehmensverbrechen in den USA verfolgen, sagten, dass vollständig kooperative Unternehmen „erhebliche Vorteile“ erhalten und im Allgemeinen nicht gezwungen würden ein Schuldgeständnis abzugeben oder einen unabhängigen Monitor installieren zu lassen, um die Einhaltung sicherzustellen.
In Ermangelung „erschwerender Faktoren“ wie Fehlverhalten, das eine ernsthafte Bedrohung für die nationale Sicherheit oder die öffentliche Gesundheit darstellt, oder „tiefgreifende“ Verbrechen könnten Unternehmen mindestens 50 Prozent und bis zu 75 Prozent Ermäßigung auf alle Strafen erwarten auferlegt, fügten die Ämter hinzu.
Die groben Umrisse der fünfseitige Richtliniegültig ab Mittwoch, wurden in einer Rede im September 2022 von der stellvertretenden Generalstaatsanwältin Lisa Monaco aufgenommen, die betonte, wie das Justizministerium der Strafverfolgung von Einzelpersonen Vorrang vor Unternehmen einräume.
Nach Aufforderungen zur Klärung erklärten die Hauptbüros des Justizministeriums in New York, dass das offengelegte Verhalten nicht öffentlich gemeldet oder den Staatsanwälten bereits bekannt sein sollte und innerhalb „einer angemessen schnellen Zeit“ erfolgen muss.
„Wir hoffen und erwarten, dass Unternehmen als gute Unternehmensbürger diese neue Richtlinie nutzen werden, um kriminelles Fehlverhalten von Mitarbeitern und Vertretern zu melden, wenn sie davon Kenntnis erlangen, damit einzelne Missetäter zur Rechenschaft gezogen werden können“, sagte Peace.
Die neue Richtlinie kommt Wochen, nachdem Forscher der Syracuse University herausgefunden haben, dass die Strafverfolgung von Wirtschaftsstraftätern durch das DoJ im Jahr 2022 den niedrigsten Stand seit der Reagan-Regierung erreicht hat und dass die Mehrheit der Verweisungen an das DoJ in Bezug auf Wirtschaftsdelikte nicht zu einer Strafverfolgung geführt hat .
Das DoJ hat zuvor die Methodik der Syracuse-Forscher bestritten.
Die US-Anwaltskanzleien betonten zwar, dass Unternehmen und nicht Einzelpersonen die Begünstigten von Früherkennungsvorteilen sein würden, sagten jedoch, dass es zu keinem Zeitpunkt zu früh sei, sie auf mutmaßliches Fehlverhalten aufmerksam zu machen.
„Sie sollten uns anrufen, bevor wir Sie anrufen“, sagte ein hochrangiger Beamter der US-Anwaltskanzlei für den Südbezirk von New York, zu deren Zuständigkeit die Wall Street gehört und die derzeit das Strafverfahren gegen den FTX-Gründer Sam Bankman-Fried verfolgt.
„Machen Sie nicht ein Jahr interne Ermittlungen und kommen Sie dann zu uns“, fügten sie hinzu.
Der Beamte zitierte die Allianz, die letztes Jahr 6 Milliarden Dollar in einem Vergleich mit dem DoJ zahlte, nachdem sich ihr Investmentarm des Wertpapierbetrugs schuldig bekannt hatte, als Beispiel für ein Unternehmen, das hart behandelt wurde, nachdem es versäumt hatte, Fehlverhalten rechtzeitig offenzulegen.