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Roula Khalaf, Herausgeberin der FT, wählt in diesem wöchentlichen Newsletter ihre Lieblingsgeschichten aus.
Ein hochrangiger Beamter der Europäischen Zentralbank möchte Risikomanagern mehr Macht geben, um die Boni von Bankern unter Kontrolle zu halten, während hochrangige Führungskräfte der Branche Europa auffordern, dem Vereinigten Königreich bei der Lockerung der nach der Finanzkrise eingeführten Beschränkungen zu folgen.
EZB-Aufsichtsratsmitglied Elizabeth McCaul sagte der Financial Times, dass die Zentralbank daran interessiert sei, dass leitende Mitarbeiter im Risikomanagement „sicherstellen, dass die Einhaltung des Risikoappetitrahmens als Input für … genutzt wird.“ . . „Variable Vergütung“ einschließlich der Festlegung des Bonuspools und der Leistungsziele.
„Ich denke, wir könnten mehr tun, um die Position der Risikomanager zu stärken“, sagte sie.
Ihre Äußerungen erfolgen in der Woche, in der der Vorstandsvorsitzende der Deutschen Bank die EU aufforderte, die Regeln zur Begrenzung von Boni auf das Doppelte des Gehalts aufzuheben, und der Vorstandsvorsitzende von Santander die Entscheidung des Vereinigten Königreichs dazu begrüßte. Aber McCaul sagte, die Regulierungsbehörden seien „sehr zufrieden“ mit der Funktionsweise der Regeln in Europa.
Die EZB beaufsichtigt direkt 109 der größten Banken der Eurozone, die mehr als 80 Prozent der Bankvermögenswerte ihrer Länder überwachen, und ist damit die mächtigste Bankenaufsichtsbehörde in Europa.
Die Aufsichtsbehörde wurde im November 2014 ins Leben gerufen, im selben Jahr, in dem die EU Regeln einführte, die Boni auf das Doppelte des Grundgehalts beschränkten, mit dem Ziel, dass Spitzenmanager nicht dazu motiviert würden, übermäßige kurzfristige Risiken einzugehen, die letztendlich ihren Institutionen schaden könnten.
Durch den Brexit von den EU-Regeln befreit, hob das Vereinigte Königreich im Oktober die Bonusobergrenze auf, da die Regulierungsbehörden sie als „Einschränkung der Arbeitsmobilität“ und der Flexibilität der Banken bezeichneten.
Deutsche-Chef Christian Sewing sagte diese Woche, die EU-Banken stünden nun vor „ungleichen Wettbewerbsbedingungen“ und forderte Europa auf, die Beschränkungen ebenfalls aufzugeben. Ana Botín von Santander sagte, die Entscheidung des Vereinigten Königreichs sei „sehr sinnvoll“ und es wäre „positiv“, wenn Europa ähnliche Maßnahmen ergreifen würde.
Auf die Frage, wie die EZB den Risikomanagern mehr Befugnisse zur Überwachung der Vergütung geben könnte, sagte McCaul, dass die Regulierungsbehörden keine neuen Regeln benötigen würden, sondern bestehende Instrumente wie „Peer-Benchmarking, gezielte Bestandsaufnahmen und tiefgreifende Untersuchungen, Austausch bewährter Praktiken und fortlaufender Branchendialog mit geeigneten Aufsichtsbehörden“ nutzen könnten Eskalation, bei der wesentliche Schwachstellen identifiziert werden“.
Sie sagte nicht, was eine Eskalation mit sich bringen würde, darüber hinaus würde die Regulierungsbehörde „alle verfügbaren Aufsichtsinstrumente“ nutzen. Zum Instrumentarium der EZB gehören die Festlegung von Kapitalanforderungen und die Erteilung von Lizenzen.
Der Sprecher der Europäischen Kommission, die für die EU-Gesetzgebung zur Festlegung der Obergrenze für Bankerboni verantwortlich ist, sagte, sie beobachte „genau [the] jüngste Entwicklungen in anderen Gerichtsbarkeiten, insbesondere im Vereinigten Königreich, im Hinblick auf die Aufhebung der Bonusobergrenze und ihre möglichen Auswirkungen auf die Wettbewerbsfähigkeit von EU-Tochtergesellschaften und Niederlassungen im Vereinigten Königreich.“
Zusätzliche Berichterstattung von Henry Foy in Brüssel