Laut einer mit der Angelegenheit vertrauten Quelle untersucht die US-Börsenaufsichtsbehörde Goldman Sachs die Vermögensverwaltungsabteilung von Goldman Sachs wegen bestimmter ökologischer, sozialer und Governance-Klagen ihrer Fonds.
Die zivilrechtliche Untersuchung untersucht mindestens vier Goldman Sachs-Fonds mit sauberer Energie oder ESG in ihren Namen, so das Wall Street Journal, das zuerst über die Untersuchung berichtete. Goldman hat seinen Blue Chip Fund im Juni 2020 in US Equity ESG Fund umbenannt, heißt es in dem Bericht.
Eine mit der Situation vertraute Person bestätigte die Meldung. Weitere Details konnten nicht sofort nachgelesen werden. Goldman Sachs lehnte eine Stellungnahme ab und die SEC reagierte nicht auf Anfragen zur Stellungnahme.
Die Untersuchung markiert die neueste Entwicklung auf der Jagd der SEC nach potenziellem Greenwashing. Im Jahr 2021 richtete die Durchsetzungsabteilung der Agentur eine ESG-Taskforce ein, um Nachhaltigkeitsansprüche von Anlageverwaltern und Unternehmen zu untersuchen. Im Mai war BNY Mellon der erste Vermögensverwalter, der mit der Agentur einen Vergleich wegen angeblicher Irreführung von Anlegern über ESG-Klagen schloss.
Die SEC behauptete, BNY Mellon Investment Adviser habe in Dokumenten vorgeschlagen, dass alle Investitionen in die Fonds einer ESG-Qualitätsprüfung unterzogen worden seien, obwohl dies nicht immer der Fall war. BNY Mellon, das eine Geldstrafe von 1,5 Millionen US-Dollar zahlte, sagte, es habe seine Fondsdokumente aktualisiert.
Der Fall BNY Mellon wurde als Spitze des Eisbergs in den ESG-Durchsetzungsbemühungen der SEC angesehen. Die Agentur hatte Fondsgesellschaften auf ESG untersucht, und einige dieser Untersuchungen wurden an die Durchsetzungsabteilung weitergeleitet, sagten mit der Angelegenheit vertraute Quellen.
„Ich halte es für sehr wahrscheinlich, dass . . . Wir werden weitere Fälle sehen, die dem Fall BNY Mellon ähneln“, sagte Kristin Snyder, eine ehemalige stellvertretende Direktorin der Prüfungsabteilung der SEC, die jetzt Partnerin bei Debevoise & Plimpton ist. „Ich würde weitere Fälle vor dem 30. September erwarten“, wenn das Geschäftsjahr der SEC endet, fügte sie hinzu.
Die Behörden untersuchen auch die DWS, die Vermögensverwaltungssparte der Deutschen Bank, auf mögliches Greenwashing. Anfang dieses Monats trat Asoka Wöhrmann, CEO von DWS, zurück, nachdem die Büros des Unternehmens in Frankfurt durchsucht und Beweise von der Polizei beschlagnahmt worden waren, die Greenwashing-Vorwürfe untersuchte. DWS hat Fehlverhalten bestritten.
Die SEC schlug kürzlich auch Regeln vor, die bestimmen, welche Sprache ein Investmentfonds verwenden kann, um sich selbst als umweltfreundlich zu bezeichnen.