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EY stimmte zu, einen Beratungsvertrag zu kündigen und Millionen Pfund an Santanders britisches Geschäft zurückzuerstatten, nachdem es bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität für die Bank zu Versäumnissen gekommen war, so drei mit der Angelegenheit vertraute Personen.
Das Beratungsunternehmen „Big Four“ war einer von mehreren externen Beratern, die Santander bei dem Versuch hinzugezogen hatte, gegen Finanzkriminalität und Anti-Geldwäsche-Systeme vorzugehen, die von den Aufsichtsbehörden unter die Lupe genommen worden waren, so zwei der Befragten.
Die Qualität der von EY geleisteten Arbeit war so schlecht, dass der Dienstleistungsriese dieses Jahr gezwungen war, der Bank eine Rückerstattung von etwa 15 Millionen Pfund für das Projekt anzubieten, sagten die Personen.
Die Arbeit mit dem Codenamen „Project Morgan“ sei „über einen längeren Zeitraum schwer schiefgelaufen“ und die finanzielle Einigung habe die Ergebnisse der britischen Finanzdienstleistungsabteilung des Beratungsunternehmens für das letzte im Juni zu Ende gegangene Geschäftsjahr beeinträchtigt, sagte einer der Befragten.
Es ist nicht klar, ob die Arbeit von Santander intern übernommen oder an eine andere Firma übergeben wurde.
Der an Santander zurückerstattete Betrag entspricht dem Jahresgehalt von etwa 19 britischen Partnern von EY, die in den 12 Monaten bis Juni 2022, dem letzten Jahr, für das das Unternehmen Finanzergebnisse veröffentlicht hat, jeweils durchschnittlich 803.000 £ erhielten.
Auf das Scheitern des Projekts folgte die Aussicht auf Kürzungen im britischen Beratungsteam für Finanzkriminalität von EY.
Dutzende Mitglieder der 150-köpfigen Abteilung sollen im Zuge der von der Financial Times letzten Monat bekannt gegebenen Reduzierung des Personalbestands im britischen Finanzberatungssektor von EY entlassen werden.
Das Scheitern des Santander-Projekts habe dazu beigetragen, dass Entlassungen im Team wahrscheinlicher seien, sagen zwei mit der Angelegenheit vertraute Personen.
Eine dem Management von EY nahestehende Person sagte jedoch, dass die Entscheidung, Mitarbeiter in der Abteilung, die von Entlassungen bedroht sind, zu entlassen, was einer Konsultation bedarf, auf eine breitere Marktnachfrage zurückzuführen sei. Die Firma arbeitete weiterhin für Santander in anderen Angelegenheiten auf der ganzen Welt, fügte die Person hinzu.
Die britische Finanzaufsichtsbehörde (Financial Conduct Authority) verhängte im Dezember gegen Santander eine Geldstrafe von 108 Millionen Pfund, eine ihrer höchsten Strafen im Rahmen von Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche, wegen Versäumnissen zwischen 2012 und 2017.
Santander gab an, in den letzten fünf Jahren mehr als 700 Millionen Pfund in ein Programm zur Umgestaltung seiner Finanzkriminalitätssysteme investiert zu haben.
„Wir müssen mit dem technologischen Wandel Schritt halten, was die Erprobung neuer Plattformen und Prozesse erfordert, um sicherzustellen, dass wir bewährte Verfahren einhalten und weiterhin innovativ sind“, hieß es weiter.
EY lehnte eine Stellungnahme ab.