Morgan Stanley warnte vor einer möglichen zivilrechtlichen Haftung aufgrund von Vorwürfen, dass die Wall-Street-Gruppe die Aktienkurse fallen ließ, bevor sie den Verkauf großer Aktienstücke durchführte, die jüngsten Folgen einer US-Untersuchung ihres Blockhandelsgeschäfts.
Die Offenlegung in einem am Mittwoch eingereichten Quartalsbericht erfolgt, nachdem die Bank im Februar zugegeben hatte, dass die US-Börsenaufsichtsbehörde das Blockhandelsgeschäft der Gruppe seit 2019 untersucht und dass das Justizministerium kürzlich eine eigene Untersuchung eingeleitet hat.
Morgan Stanley sagte in seinem Bericht vom Mittwoch, dass es einer potenziellen zivilrechtlichen Haftung aus „Ansprüchen ausgesetzt ist, die von Blocktransaktionsteilnehmern oder anderen geltend gemacht wurden oder geltend gemacht werden“, die möglicherweise argumentieren, dass sie unter anderem aufgrund einer Aktie „geschädigt oder benachteiligt“ wurden Preisverfall angeblich durch die Bank verursacht.
Morgan Stanley ist bisher eine Behauptung von Disruptive Technology Solutions bekannt, die ein Investor des US-Datenanalyseunternehmens Palantir war, sagte eine Person, die über die Angelegenheit informiert wurde.
Letzten Monat berichtete das Wall Street Journal, dass Disruptive behauptet hatte, Morgan Stanley habe vor dem Verkauf von Palantir-Aktien im Wert von mehr als 300 Millionen US-Dollar im Februar 2021 Informationen durchsickern lassen, was zu Verlusten in Millionenhöhe geführt habe.
Disruptive reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme zu der Beschwerde.
Beim Blockhandel werden Banken wie Morgan Stanley damit beauftragt, eine große Anzahl von Aktien zu verkaufen, entweder von der ausgebenden Gesellschaft oder einem großen Investor. Der Verkauf eines so großen Aktienpakets kann oft den Aktienkurs eines Unternehmens belasten.
Die US-Aufsichtsbehörden sind seit Jahrzehnten besorgt, dass das Verfahren, mit dem einige Banken Käufer für große Aktienverkäufe ausfindig gemacht haben, Hedgefonds und anderen Kunden eine unfaire Gelegenheit geben könnte, darauf zu wetten, dass der Aktienkurs fallen wird, indem die Aktien „leerverkauft“ werden.
Die konkurrierende Investmentbank Goldman Sachs meldete Morgan Stanley der Finanzaufsichtsbehörde von Hongkong wegen einer Reihe von Blocktrades, berichtete die Financial Times letzten Monat.
Die Untersuchungen des DoJ und der SEC haben einen Schatten auf das Aktiengeschäft von Morgan Stanley geworfen, das zwischen 2018 und 2021 mehr Gebühren aus dem Blockhandel in den USA verdient hat als jede andere Bank.