Die mauritischen Aufsichtsbehörden untersuchen eine kleine Bank, deren Mehrheitseigentümer Verbindungen zu dem mutmaßlichen Täter des 577-Millionen-Dollar-Nickelbetrugs hat, der diesen Monat vom Rohstoffhändler Trafigura aufgedeckt wurde.
Silver Bank, ein Kreditgeber mit einem Vermögen von 11,4 Mrd. MRs (248 Mio. USD), hat denselben Mehrheitsaktionär wie TMT Metals, eines der Unternehmen, das Trafigura eines „systematischen Betrugs“ mit gefälschten Nickelladungen beschuldigt.
Von der Financial Times eingesehene Dokumente zeigen auch, dass ein Direktor der Silver Bank und ein Direktor ihres Alleinaktionärs beide zuvor für Prateek Gupta gearbeitet haben, den in Dubai ansässigen Metallhändler, der im Zentrum des mutmaßlichen Betrugs steht.
Die Bank of Mauritius hat bestätigt, dass „die Gegenpartei“, die an dem mutmaßlichen Betrug gegen Trafigura beteiligt ist, „mit einem der letztendlichen wirtschaftlichen Eigentümer der Silver Bank verbunden ist“. Sie teilte der Financial Times mit, dass sie „alle Angelegenheiten der Silver Bank genau untersuche und unter die Lupe nehme“, nachdem Trafigura eine Einfrieranordnung in Höhe von 625 Millionen Dollar gegen Guptas Geschäftsimperium erwirkt habe.
„Die Bank von Mauritius wird alle notwendigen regulatorischen Maßnahmen ergreifen, die sie angesichts ihrer aktuellen Prüfung für angemessen hält“, hieß es.
Während Trafigura behauptet hat, dass TMT „anscheinend von Gupta kontrolliert“ wird, hat die Silver Bank bestritten, dass der beschuldigte Betrüger einer ihrer Anteilseigner ist. Der in Mauritius ansässige Kreditgeber teilte der FT auch mit, dass er „kein direktes oder indirektes Engagement gegenüber Herrn Gupta oder verbundenen Unternehmen und Einzelpersonen hat“.
„Wir sind fest davon überzeugt, dass kein Ausgang des angekündigten Rechtsstreits Auswirkungen auf die Finanzlage der Bank haben könnte“, fügte Silver Bank hinzu.
Der Kreditgeber war zuvor als BanyanTree Bank bekannt, bevor er 2020 in Konservatorschaft einbrach und die Anteile von Aktionären vernichtete, darunter Sanjeev Gupta, ein weiterer Metallmagnat, dessen eigenes Geschäftsimperium wegen Betrugsverdachts strafrechtlich untersucht wird.
Die Investmentfirma Silver Star SPC auf den Kaimaninseln erwarb den Kreditgeber im Oktober 2021, benannte ihn in Silver Bank um und führte 40 Millionen Dollar Kapital ein, um seine Bilanz zu stärken. Silver Bank hat die Identität der endgültigen Eigentümer von Silver Star nicht offengelegt.
Aufzeichnungen der Kaimaninseln zeigen, dass einer der beiden Direktoren von Silver Star Smrity Sudan ist, der laut LinkedIn ein interner Anwalt der UD Trading Group von Prateek Gupta war. Der Sudan reagierte nicht auf Anfragen nach Kommentaren.
Silver Star ist auch Mehrheitsaktionär von TMT Metals, das direkt in den Trafigura-Skandal verwickelt ist und Prateek Gupta als Minderheitsaktionär zählt. Während die jüngsten Berichte von TMT besagen, dass Silver Star „keine kontrollierende Partei“ hat, wurde es in früheren Berichten, als Prateek Gupta Mehrheitsaktionär war, als „verbundene Partei aufgrund maßgeblichen Einflusses“ beschrieben.
Alexander Bello, Direktor sowohl der Silver Bank als auch der mauritischen Holdinggesellschaft, über die Silver Star investierte, war ebenfalls früher an TMT Metals beteiligt.
Ein Dokument, das TMT Anfang 2021 an potenzielle Kreditgeber verschickte, listet Bello als Mitglied des „Führungs- und Beirats“ des Handelsunternehmens auf, das von Prateek Gupta geleitet wurde und die „Budgets und Risikolimits“ des Metallhandelsunternehmens genehmigte.
Bello teilte der FT jedoch mit, dass er seit „Anfang 2020“ kein Mitglied des Beirats von TMT gewesen sei.
„Meine Rolle war damals lediglich die eines Beraters für ‚neue Gelegenheiten‘, die nie zustande kamen, und ich war nie an irgendwelchen Vorstands-/Vorstandsentscheidungen dieses Unternehmens beteiligt“, sagte er in einer LinkedIn-Nachricht.
Er fügte hinzu, dass seine Rolle im Vorstand der Silver Bank „in keiner Weise“ mit Prateek Gupta verbunden sei.
Bello ist der geschäftsführende Gesellschafter von CS Global Partners, auf dessen Website steht, dass es „die Staatsbürgerschaft durch Investitionsprogramme von Dominica, St. Kitts und Nevis sowie St. Lucia befürwortet“.
Aufzeichnungen zeigen, dass Prateek Gupta und seine Frau beide dominikanische Pässe im Jahr 2018 durch das Staatsbürgerschaftsprogramm des karibischen Inselstaates erhalten haben.
Deloitte hat Silver Bank in den letzten drei Jahren qualifizierte Prüfungen erteilt, weil es „nicht in der Lage war, ausreichende geeignete Prüfungsnachweise“ in Bezug auf „Berufshonorare von verbundenen Parteien“ zu erlangen.
Silver Bank teilte der FT mit, dass dies auf eine „Unregelmäßigkeit im Genehmigungsverfahren“ für eine „Einführungsvereinbarung“ unter ihrem früheren Eigentümer im Jahr 2019 zurückzuführen sei, als der Kreditgeber noch als BanyanTree Bank bekannt war.
Die Bank of Mauritius hat die BanyanTree Bank im April 2020 unter Aufsicht gestellt, nachdem sie von einer Welle von Margin Calls in ihrem stark gehebelten Anlageportfolio getroffen wurde.
In seinem Jahresabschluss wird darauf hingewiesen, dass ein „Notverkauf von Wertpapieren zu irreversiblen Verlusten führte“ und dass es eine „sichtbare Verschlechterung“ in seinem Kreditbuch gegeben hatte, einschließlich eines Darlehens an eine verbundene Partei, das „vollständig wertgemindert“ wurde.
Sanjeev Gupta hielt in dieser Zeit fast 10 Prozent der Anteile an der Bank. Der Metallmagnat war gleichzeitig alleiniger Anteilseigner des britischen Kreditgebers Wyelands Bank, der im März 2021 die britische Prudential Regulation Authority angesichts zunehmender Bedenken hinsichtlich seiner Finanzlage die Rückzahlung von Kundeneinlagen anordnete. Die PRA verwies Wyelands auch an die National Crime Agency und das Serious Fraud Office, nachdem sie seine „verbundene Kreditvergabe“ an Guptas Unternehmen untersucht hatte.
Das Metallhandelsunternehmen von Sanjeev Gupta hat zuvor mit den Unternehmen von Prateek Gupta gehandelt und einige dieser Transaktionen über die Wyelands Bank finanziert. Sanjeev Gupta war zuvor auch Aktionär des indischen Unternehmens Ushdev International von Prateek Gupta.
Die GFG Alliance von Sanjeev Gupta lehnte es ab, sich zu seiner Beteiligung an der BanyanTree Bank zu äußern. GFG teilte der FT letzte Woche mit, dass sie „seit Jahren keine Geschäfte oder Beziehungen mit Prateek Gupta oder Ushdev hat und in keiner Weise mit einer der Aktivitäten in Verbindung steht, auf die sich Trafiguras Ankündigung bezieht“.