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Die Ride-Hailing-App Lyft hat sich bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 10 Mio. US-Dollar an die Börsenaufsicht zu zahlen, um eine Untersuchung zu Offenlegungen im Zusammenhang mit dem Verkauf von Carl Icahns Anteilen an dem Unternehmen vor dem Börsengang im Jahr 2019 abzuschließen.
Die Wall-Street-Aufsichtsbehörde sagte, Lyft habe nicht offengelegt, dass Jonathan Christodoro, bis März 2019 Vorstandsmitglied des Unternehmens, durch die Vermittlung des Verkaufs von Icahns 2,6-Prozent-Anteil an der Ride-Hailing-Gruppe Millionen verdient habe.
Christodoro, den Icahn im Rahmen seiner 100-Millionen-Dollar-Investition in das Unternehmen im Jahr 2015 als Vorstandsmitglied eingesetzt hatte, erhielt Millionen von Dollar für die Durchführung des Deals, kurz bevor die Mitfahrzentrale ihr Börsendebüt feierte, behauptete die SEC.
Nach Angaben der SEC veranlasste ein Vorstandsmitglied von Lyft, dass ein Großaktionär seine Anteile an dem Unternehmen an eine Zweckgesellschaft verkaufte, die von einem Anlageberater gegründet worden war, der mit dem Vorstandsmitglied verbunden war.
Die Aufsichtsbehörde nannte weder den Vorstandsvorsitzenden noch den Aktionär, aber zwei mit der Angelegenheit vertraute Quellen bestätigten, dass es sich um Christodoro bzw. Icahn Enterprises handelte.
Die SEC und Lyft lehnten eine Stellungnahme ab, ebenso wie ein Vertreter von Icahn und Christodoros Anwalt.
Die Klage der SEC beruht auf dem Vorwurf der Aufsichtsbehörde, Lyft habe es versäumt, eine Gebühr offenzulegen, die Christodoro im Rahmen von Icahns Verkauf des Pakets von 7,7 Mio. Lyft-Aktien ausgehandelt hatte.
Laut Anordnung der SEC hatte Icahn dem Unternehmen vor der Börsennotierung mitgeteilt, dass er die Hälfte seiner Beteiligung verkaufen wollte. Er unterzeichnete keine übliche „Lock-up“-Vereinbarung, die es ihm verboten hätte, Aktien zu verkaufen, als das Unternehmen den Handel an öffentlichen Börsen aufnahm.
Laut Anordnung bildete Lyft einen Sonderausschuss, der die Risiken des Verkaufs im Zusammenhang mit Insiderhandel und Interessenkonflikten aufgrund von Christodoros Vorstandssitz abwog.
Um die Risiken zu überwinden, empfahl Christodoro eine Vereinbarung, bei der Icahn seinen gesamten Anteil von 2,6 Prozent in einer privaten Transaktion an ihn verkaufen würde, bevor Christodoro einen Drittkäufer fand. Laut der Beschwerde der SEC unterstützte Lyft die Vereinbarung.
Icahn verkaufte die Aktien für rund 424 Millionen US-Dollar an das Unternehmen, bei dem Christodoro angestellt war und „sowohl ein festes Gehalt als auch eine Vergütung erhielt“. . . im Zusammenhang mit seiner Arbeit, die Investitionsmöglichkeiten eröffnet“, behauptete die SEC. Er habe Lyft „seine Vergütung oder sein wesentliches Interesse an der Transaktion gegenüber nicht offengelegt“, so die Aufsichtsbehörde.
Christodoro habe ausgehandelt, 50 Prozent der Managementgebühren und 85 Prozent der Performancegebühren zu erhalten, die aus einem Gewinn vor und nach dem Börsengang in Höhe von mehreren Millionen Dollar stammen, teilte die SEC mit. Er sollte im Rahmen der Vereinbarung 9,8 Millionen US-Dollar erhalten, der Käufer der Anteile habe die Summe jedoch auf einen „niedrigeren siebenstelligen Betrag“ ausgehandelt, hieß es weiter.
Der Aktienkurs von Lyft, der mit 72 US-Dollar pro Aktie an die Börse ging, ist unter schweren Verlusten eingebrochen. Die Aktie wird jetzt zu etwa 10 US-Dollar pro Aktie gehandelt, nachdem sie seit dem Angebot im Jahr 2019 um mehr als 80 Prozent gefallen ist.
Christodoro hatte Vorstandsmandate in mehreren Unternehmensvorständen inne und war in den letzten Jahren Teil einiger der größten Aktivistenkampagnen von Icahn. Er trat 2012 dem Hedgefonds von Icahn bei und wurde vom achtzigjährigen, milliardenschweren und aktivistischen Investor als Direktor von Unternehmen wie AIG, PayPal Holdings und Xerox nominiert.
Er verließ Icahns Firma im Jahr 2017 und wurde später Vorsitzender einer Zweckgesellschaft für Akquisitionen, die im vergangenen Jahr eine Fusion mit dem Finanztechnologieunternehmen Acorns im Wert von 2,2 Milliarden US-Dollar aufgab, die dazu geführt hätte, dass das Start-up an der New Yorker Börse gehandelt würde.
Christodoro bleibt im Vorstand von PayPal und ist den Finanzunterlagen zufolge Direktor von Dutzenden von Investmentfonds und börsengehandelten Fonds.