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Die führende Aufsichtsbehörde der Wall Street hat die beliebte Kryptowährungsbörse Kraken verklagt und behauptet, sie habe bei der jüngsten Razzia der Regulierungsbehörde gegen digitale Handelsplattformen als nicht registriertes Wertpapierunternehmen gehandelt.
Die Anklagen gegen das in San Francisco ansässige Unternehmen Kraken ergänzen die Liste der Maßnahmen der Securities and Exchange Commission in diesem Jahr gegen den Bereich digitaler Vermögenswerte, insbesondere Klagen gegen Binance – die weltweit größte Kryptobörse – und den in den USA notierten Rivalen Coinbase.
Kraken wurde vorgeworfen, sich seit mindestens September 2018 nicht als Wertpapierbörse, Clearingstelle, Broker und Händler registriert zu haben.
Die SEC warf Kraken außerdem vor, seine eigenen Gelder mit denen seiner Kunden zu vermischen – und nutzte zeitweise Bankkonten, auf denen sich das Bargeld der Benutzer befand, um seine Betriebskosten zu bezahlen. Der Zivilklage zufolge hatte der unabhängige Prüfer von Kraken die Praxis der Vermischung als „erhebliches Verlustrisiko“ für die Kunden der Plattform identifiziert. Zeitweise verfügte die Börse über Krypto-Vermögenswerte von Kunden im Wert von mehr als 33 Milliarden US-Dollar, so die SEC.
„Wir behaupten, dass Kraken eine geschäftliche Entscheidung getroffen hat, um Hunderte Millionen Dollar von Investoren einzustreichen, anstatt sich an die Wertpapiergesetze zu halten“, sagte Gurbir Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC. „Diese Entscheidung führte zu einem Geschäftsmodell voller Interessenkonflikte, die die Gelder der Anleger gefährdeten.“
Er fügte hinzu: „Die Entscheidung von Kraken, unrechtmäßige Gewinne zu erzielen, statt Anlegerschutz zu gewährleisten, sehen wir in diesem Bereich viel zu oft.“
Die Anschuldigungen der Regulierungsbehörde ergehen etwa ein Jahr nach dem Zusammenbruch von FTX, dem ehemaligen Liebling der Branche. Die im Prozess gegen FTX-Chef Sam Bankman-Fried vorgelegten Beweise zeigten, wie die Kundenvermögenswerte der Börse mit dem angeschlossenen Handelsunternehmen Alameda Research geteilt wurden. Bankman-Fried wurde Anfang des Monats in New York wegen Betrugs und anderer Anklagen verurteilt.
Unter ihrem Vorsitzenden Gary Gensler argumentierte die SEC, dass es sich bei den meisten Krypto-Tokens um Wertpapiere handele und viele Krypto-Börsen sich bei der Behörde registrieren müssten.
Laut der Beschwerde der SEC stellte der Wirtschaftsprüfer von Kraken im Jahr 2023 fest, dass Probleme bei der Führung der Aufzeichnungen des Unternehmens über die Depotwerte der Kunden zu „wesentlichen Fehlern“ in seinen Jahresabschlüssen 2020 und 2021 geführt hatten.
Kraken sagte: „Wir sind mit der Beschwerde der SEC gegen Kraken nicht einverstanden, bleiben bei unserer Überzeugung, dass wir keine Wertpapiere notieren, und planen, unsere Position energisch zu verteidigen.“
„Die SEC hat Krypto-Börsen wiederholt aufgefordert, sich zu registrieren, ohne dass ein einziges Gesetz ihre Position stützt und es keinen klaren Weg zur Registrierung gibt. Und trotz des Widerstands des Gesetzgebers verfolgt die SEC weiterhin rechtliche Schritte gegen diese Krypto-Börsen“, sagte das Unternehmen.
Laut SEC befanden sich im Dezember 2020 und 2021 etwa 30,8 Mio. US-Dollar bzw. 33,6 Mio. US-Dollar an Kundengeldern auf den Betriebskonten von Kraken.
Kraken ist eine kleinere Krypto-Börse, aber dennoch eine der beliebtesten in der Branche. Das Unternehmen erklärte sich im Februar bereit, 30 Millionen US-Dollar zu zahlen und sein Krypto-Absteckprogramm in den USA einzustellen, um separate Anklagen der SEC zu begleichen.