Die Klage der Credit Suisse vor dem Londoner High Court gegen SoftBank wurde nach der Rettung der Schweizer Bank durch den Rivalen UBS, der den japanischen Konzern zu seinen Kunden zählt, in Zweifel gezogen, berichten Personen, die mit der Beziehung vertraut sind.
Seit dem Abschluss der Übernahme letzte Woche hat das Top-Rechtsteam von UBS die zahlreichen Klagen, in die die Credit Suisse verwickelt ist, geprüft, um die Vorteile ihrer Verfolgung gegen den möglichen Schaden für ihre Geschäftsinteressen und ihren Ruf abzuwägen.
Die Beratungen fanden statt, als SoftBank mit der Verteidigung im Fall der Credit Suisse über Verluste in Höhe von 440 Millionen US-Dollar im Zusammenhang mit Greensill Capital begann und der Schweizer Bank vorwarf, sie versuche, die Schuld für ihre eigenen Versäumnisse abzuwälzen.
Credit Suisse, die vor zwei Jahren gezwungen war, Kundengelder in Höhe von 10 Milliarden US-Dollar zu schließen, nachdem das spezialisierte Finanzunternehmen Greensill zusammengebrochen war, leitete im April ein formelles Verfahren gegen SoftBank ein, als Teil ihrer langjährigen Versuche, Gelder im Namen ihrer reichsten Kunden zurückzufordern.
Etwa 1.000 Kunden der Credit Suisse erlitten Verluste in Höhe von Hunderten Millionen Dollar, nachdem sie in eine Reihe von Supply-Chain-Finanzierungsfonds investiert hatten, die an Greensill gebunden waren und die die Schweizer Bank als risikoarm vermarktete.
Credit Suisse hat behauptet, dass SoftBank eine finanzielle Umstrukturierung von Katerra – einem kalifornischen Bauunternehmen, das durch den Vision Fund von SoftBank finanziert wurde und auch ein Kunde von Greensill war – geplant hat, was der japanischen Gruppe auf Kosten der Kunden der Schweizer Bank zugute kam.
„In dem Bemühen, die Verantwortung für die eigenen Versäumnisse abzuwälzen – die die Schweizer Aufsichtsbehörden ausführlich und vernichtend dokumentiert haben – [Credit Suisse] behauptet nun, dass die Angeklagten von SoftBank Ende 2020 eine Transaktion inszeniert hätten, die darauf abzielte, Schaden zuzufügen [Credit Suisse]„, schrieben die Anwälte von SoftBank in ihrem Verteidigungsantrag, der letzte Woche eingereicht wurde. „Das ist kategorisch falsch.“
Im Mittelpunkt der Klage stehen 440 Millionen US-Dollar, die Katerra den Kunden der Schweizer Bank schuldet, die nach dem Zusammenbruch von Greensill bankrott ging.
Katerra hatte das Geld über die Supply-Chain-Finance-Fonds der Credit Suisse erhalten. Ende 2020 stimmte SoftBank einer Notspritze für Greensill zu, die zur Deckung der Schulden bei Katerra gedacht war. Die Financial Times hatte zuvor berichtet, dass das Geld nie die Fonds der Credit Suisse erreicht habe.
„Die Tatsache, dass die Greensill Group die Gelder anschließend für einen anderen Zweck missbraucht hat – was von den SoftBank-Beklagten erst nach Abschluss der Transaktion entdeckt wurde – macht die SoftBank-Beklagten nicht haftbar [the Credit Suisse fund]’s Verluste“, heißt es in der Verteidigung von SoftBank.
Credit Suisse hat 21 Tage Zeit, um auf die Verteidigungserklärung von SoftBank zu antworten.
Im Februar schloss die Schweizer Finanzaufsichtsbehörde Finma ihre zweijährige Untersuchung der Versäumnisse der Credit Suisse im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von Greensill ab und stellte fest, dass ein „schwerer Verstoß gegen das Schweizer Aufsichtsrecht“ vorlag.
Von den 10 Milliarden US-Dollar, die bei der Schließung in den Supply-Chain-Fonds gesperrt waren, hat die Credit Suisse 7,4 Milliarden US-Dollar zurückgefordert, wobei die verbleibenden Vermögenswerte viel schwieriger zurückzugewinnen sind. Es wurde erklärt, dass es bis zu 10 Jahre dauern könnte, die Angelegenheit durch eine Litanei von Klagen und Versicherungsansprüchen zu klären.
Die staatlich orchestrierte Rettung der Bank durch die UBS hat laut zwei Personen die Frage aufgeworfen, ob ihr neuer Eigentümer angesichts seiner Beziehung zu SoftBank, einem Kunden seiner Investmentbank, die Klage fortsetzen wird.
Letztes Jahr war UBS eine von mehreren Banken, die am Verkauf von 213 Millionen Alibaba-Aktien beteiligt waren, da SoftBank durch die Reduzierung ihrer Anteile am chinesischen E-Commerce-Riesen bis zu 22 Milliarden US-Dollar an Bargeld einnahm.
Credit Suisse und UBS lehnten eine Stellungnahme ab.
Mehrere weitere Rechtsfälle im Anschluss an den Zusammenbruch von Greensill Capital spitzen sich zu.
Diesen Monat berichtete die FT, dass Lex Greensill, Gründer von Greensill Capital, und vier ehemalige Banker der Credit Suisse als Verdächtige in einem Schweizer Strafverfahren genannt wurden, das nächste Woche offiziell eröffnet werden soll.
In einem anderen Fall hat die in den USA ansässige private Finanzgruppe White Oak rechtliche Schritte gegen Marsh wegen 143 Millionen US-Dollar im Zusammenhang mit ihrer Arbeit für Greensill eingeleitet und argumentiert, der Versicherungsmakler habe es versäumt, wichtige Informationen über Probleme mit dem Versicherungsschutz des Unternehmens weiterzugeben.
Zusätzliche Berichterstattung von Kate Beioley in London