Zwei der einflussreichsten Berater für die Stimmrechtsvertretung haben den Aktionären der Credit Suisse geraten, gegen einen Antrag zu stimmen, Führungskräfte und Verwaltungsratsmitglieder von der Schuld an den zahlreichen Skandalen freizusprechen, von denen die Schweizer Bank betroffen ist.
Am Dienstag veröffentlichten ISS und Glass Lewis beide Berichte, denen zufolge sie nicht empfehlen würden, den Vorstand und die obersten Führungskräfte für das Geschäftsjahr 2020 vor der Jahresversammlung der Bank am 29. April von der gesetzlichen Haftung zu entbinden.
Die Financial Times berichtete im März, dass die Aktionäre den Vorsitzenden Axel Lehmann unter Druck setzten, die Abstimmungen zur Entlastung des Direktors bei der Jahreshauptversammlung nicht einzubeziehen. Dies geschah aus Protest gegen die Entscheidung des Vorstands, keinen Bericht über die Mängel im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch des spezialisierten Supply-Chain-Finanzunternehmens Greensill im vergangenen Jahr zu veröffentlichen, der dazu führte, dass die Credit Suisse Kundengelder in Höhe von 10 Milliarden US-Dollar einfrierte, von denen 2,7 Milliarden US-Dollar noch zurückgefordert werden müssen .
Glass Lewis merkte an, dass die Credit Suisse „nach wie vor Gegenstand zahlreicher Untersuchungen und Verfahren in Bezug auf mehrere Geschäftseinheiten in mehreren Rechtsordnungen ist“ und „erhebliche finanzielle und Reputationsschäden erlitten hat, weil sie dem Ausfall des Archegos-Fonds und des Greensill-Fonds ausgesetzt war“.
Es hieß, die Aktionäre könnten „den Vorstand und die Führungskräfte vernünftigerweise für die festgestellten Mängel im Risiko- und Kontrollrahmen des Unternehmens zur Rechenschaft ziehen“.
ISS sagte, es sei auch gegen den Entlastungsantrag 2020 „aufgrund einer Reihe von Risiko- und Kontrollproblemen, die durch Untersuchungen und Vergleiche aufgedeckt wurden, die erhebliche Geld- und Reputationskosten für das Unternehmen und damit für seine Aktionäre mit sich gebracht haben“.
Der Stimmrechtsberater stellte eine Liste mit anderen jüngsten Skandalen und rechtlichen Problemen zur Verfügung, darunter:
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Ein Handelsverlust von 5,5 Milliarden US-Dollar durch den Zusammenbruch des Family Office Archegos Capital
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Als erste Schweizer Bank wird sie wegen ihrer Geschäfte mit einer Gruppe kokainschmuggelnder bulgarischer Mafiosi angeklagt
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Aufsichtsrechtliche Sanktionen für die „Spygate“-Saga, die mehrere Fälle von unsachgemäßer Unternehmensüberwachung von Mitarbeitern aufdeckte
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Zahlung einer Geldstrafe von 475 Millionen US-Dollar zur Beilegung des „Thunfischanleihen“-Skandals in Mosambik
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Der Abgang des ehemaligen Vorsitzenden António Horta-Osório, nachdem er gegen die Quarantänebeschränkungen von Covid-19 verstoßen und das Firmenflugzeug übermäßig genutzt hatte
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Die „Swiss Leaks“-Affäre, bei der Details zu den Konten von 30.000 Kunden der Credit Suisse veröffentlicht wurden, die Verbindungen zu Personen mit hohem Risiko im Zusammenhang mit schweren Verbrechen wie Geldwäsche, Betrug und Menschenhandel aufzeigten
Nach schweizerischem Recht haften Geschäftsführer und leitende Angestellte gegenüber Aktionären für irreführende oder unrichtige Angaben sowie für vorsätzlich oder fahrlässig verursachte Schäden an der Gesellschaft. Die Anteilseigner werden in der Regel jedes Jahr aufgefordert, abzustimmen, um sie von ihrer gesetzlichen Haftung für das vorangegangene Geschäftsjahr zu entbinden.
Letztes Jahr hat die Bank auf ihrer Jahreshauptversammlung keine Entlastungsabstimmung vorgenommen, da sie unmittelbar nach dem Zusammenbruch von Greensill und Archegos stattfand. Obwohl die Abstimmung weitgehend symbolisch ist, ist sie ein wichtiges Barometer für die Meinung der Aktionäre über die Führung eines Unternehmens.
ISS und Glass Lewis sagten, die Aktionäre sollten wegen des „erheblichen Umfangs an personellen Auffrischungs- und Abhilfemaßnahmen“ und „sinnvollen Schritten“ für einen separaten Entlastungsantrag für 2021 stimmen [taken] zur Verbesserung seiner Kultur und seines Risiko-Governance-Rahmens“.
„Wir stellen fest, dass sowohl Glass Lewis als auch ISS den Aktionären empfohlen haben, die Position des Verwaltungsrats zu allen Vorschlägen mit einer Ausnahme zu unterstützen“, sagte die Credit Suisse in einer Erklärung.
Unter den für das Geschäftsjahr 2020 noch abzuführenden Personen befinden sich Mitglieder des aktuellen Verwaltungsrats und der Geschäftsleitung sowie die ehemaligen Präsidenten Urs Rohner und Horta-Osório, die beide im vergangenen Jahr ausgeschieden sind.
Die Credit Suisse machte 2021 einen Verlust von 1,7 Milliarden US-Dollar und nahm im April dieses Jahres zusätzliche 1,9 Milliarden US-Dollar Kapital auf. Die Aktien sind seit Anfang 2020 um 36 Prozent gefallen, verglichen mit einem Anstieg von 38 Prozent beim Konkurrenten UBS.
Unabhängig davon sagten beide Proxy-Berater, dass Investoren gegen einen Aktionärsvorschlag der Ethos Foundation stimmen sollten, einen unabhängigen Sonderprüfer zu ernennen, um die Verluste der Supply Chain Finance-Fonds und die „Swiss Leaks“-Affäre zu untersuchen.
Glass Lewis argumentierte, dass die „Kosten und Störungen [was] wahrscheinlich [to] potenzielle Klarstellungen überwiegen“, während ISS davor warnte, dass zusätzliche Offenlegungen „den Ergebnissen der laufenden Gerichtsverfahren vorgreifen“ und versuchen könnten, die fehlenden 2,7 Mrd. USD aus den Greensill-Fonds zurückzufordern.