Glencore hat im Rahmen einer Vereinbarung mit der US-Regierung unabhängige Rechtsbeobachter eingesetzt, um sein internes Verhalten zu überwachen, was einen wichtigen Meilenstein im genau beobachteten Korruptionsfall des in der Schweiz ansässigen Rohstoffhauses darstellt.
Richterin Lorna Schofield stimmte am Dienstag zu, das in einem Plädoyer empfohlene Strafmaß zu verhängen, das Glencore im Mai mit Staatsanwälten geschlossen hatte, als es Bestechung und Marktmanipulation zugab, und sich bereit erklärte, mehr als 1,1 Milliarden Dollar an Strafen zu zahlen und drei Jahre lang Rechtsbeobachter einzusetzen.
Die US-Anwaltskanzleien Ropes & Grey und Jenner & Block führen das Monitorship mit Unterstützung der Schweizer Kanzlei Bär & Karrer durch. Laut einer mit der Angelegenheit vertrauten Person wird der Partner von Ropes & Grey, Alex Rene, der leitende Monitor sein.
Die von Behörden in den USA, Großbritannien und Brasilien durchgeführten Korruptionsuntersuchungen konzentrierten sich auf den Einsatz von Bestechungsgeldern zur Erlangung günstiger Verträge und auf Versuche, den Referenzpreis für Heizöl zu manipulieren.
Zwischen 2007 und 2018 zahlte Glencore mehr als 100 Millionen US-Dollar an Drittvermittler in sieben Ländern, von denen ein erheblicher Teil laut Angaben für die Zahlung von Bestechungsgeldern verwendet wurde die DOJ-Untersuchung.
Die Rechtsbeobachter sind befugt, Befragungen durchzuführen, Dokumente und Mitteilungen anzufordern und an Sitzungen teilzunehmen. Ihre Aufgabe ist es, die Effektivität des Compliance-Programms und der internen Kontrollen von Glencore zu bewerten.
Barry Vitou, der die globale Ermittlungspraxis bei der Anwaltskanzlei HFW leitet, sagte, dass solche Monitorships manchmal „als genauso oder noch belastender als die Geldstrafe angesehen wurden“.
„Ein Monitor überwacht das Geschäft noch lange nach der Lösung mit der Regierung und kann aufdringlicher sein als ein Wirtschaftsprüfer“, sagte Vitou.
Die Rechnung für die Anwälte und ihre Assistententeams muss das Handelshaus bezahlen. Solche Gebühren haben sich für vergleichbare Monitorships auf Hunderte von Millionen Dollar belaufen.
Richter Schofield sagte, Glencore habe mehr als eine Million Dokumente vorgelegt, von denen einige den Rahmen der Vorladungsbefugnisse der US-Staatsanwälte sprengten.
„Ich halte es für wichtig für die Verurteilung, dass der Angeklagte seit 2018 mit der Regierung kooperiert“, sagte sie.
Sie wies jedoch darauf hin, dass einige der Tochtergesellschaften von Glencore in der Vergangenheit Gegenstand von Durchsetzungsmaßnahmen gewesen seien und dass das Unternehmen das Fehlverhalten nicht freiwillig offengelegt habe, bis es im Juli 2018 von der US-Regierung angesprochen wurde.
Ein Anwalt von Glencore bestätigte vor Gericht, dass mehr als 20 in die Untersuchung verwickelte Mitarbeiter „aus der einen oder anderen Position versetzt“ worden seien, darunter auch einige leitende Angestellte.
Glencore lehnte es ab, sich zur Ernennung der Monitore zu äußern.
In einer Erklärung vom vergangenen Mai sagte Chief Executive Gary Nagle, das Unternehmen habe „das in diesen Untersuchungen festgestellte Fehlverhalten anerkannt“, „mit den Behörden zusammengearbeitet“ und „bedeutende Maßnahmen ergriffen, um eine Ethik und Compliance von Weltklasse aufzubauen und umzusetzen“. Programm, um sicherzustellen, dass unsere Kernkontrollen in jedem Bereich unseres Unternehmens verankert und wirksam sind“.