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Die Financial Conduct Authority hat ihre „intensive“ Aufsicht über Odey Asset Management in ihrer ersten öffentlichen Bestätigung ihrer Untersuchung gegen die in Schwierigkeiten geratene Hedgefonds-Gruppe und ihren Gründer Crispin Odey verteidigt.
Die oberste Finanzaufsichtsbehörde des Vereinigten Königreichs hatte sich zuvor geweigert, eine öffentliche Stellungnahme zu der Affäre abzugeben, seit die Financial Times am 8. Juni Vorwürfe über weit verbreitetes sexuelles Fehlverhalten von Crispin Odey veröffentlichte. Das Schweigen der FCA veranlasste den Sonderausschuss des Finanzministeriums, der Aufsichtsbehörde am 14. Juni eine schriftliche Informationsanfrage zu senden.
In einer am Mittwoch veröffentlichten Antwort an den Ausschuss sagte FCA-Chef Nikhil Rathi: „Unter den außergewöhnlichen Umständen dieses Falles ist es für mich notwendig und angemessen, dem Ausschuss zu bestätigen, dass die FCA laufende Ermittlungen sowohl gegen Herrn Crispin Odey als auch gegen Herrn Crispin Odey führt.“ Odey Asset Management LLP“.
Rathi wird am 19. Juli vor dem Ausschuss aussagen, wenn weitere Untersuchungen der FCA erwartet werden.
Die Ermittlungen gegen Crispin Odey konzentrieren sich auf „Vorwürfe, er habe das OAM-Exekutivkomitee aus einem unangemessenen Grund entlassen“, schrieb Rathi, und ob er „geeignet und geeignet“ sei, im Finanzdienstleistungsbereich zu arbeiten.
Die Aufsichtsbehörde prüft auch, ob er die Verhaltensregeln zu Integrität, gebotener Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit „nicht eingehalten“ hat. Crispin Odey entließ 2021 den Vorstand des Hedgefonds.
Letzten Monat berichtete die Financial Times, dass 13 Frauen behaupteten, von Crispin Odey über einen Zeitraum von mehr als zwei Jahrzehnten sexuell belästigt oder angegriffen worden zu sein. Er bestreitet die Vorwürfe energisch. Die Behauptungen veranlassten wichtige Banken dazu, ihre Beziehungen zu Odey Asset Management abzubrechen, das sich nun selbst auflöst, und führten dazu, dass Partner des Unternehmens seinen Gründer verteidigten.
Crispin Odey wurde bereits aus dem FCA-Register der Personen gestrichen, die für die Arbeit im Finanzdienstleistungssektor zugelassen sind, nachdem er vom Hedgefonds verdrängt wurde. Er könnte jedoch von künftigen Finanzdienstleistungspositionen ausgeschlossen werden, wenn die FCA ein negatives Urteil gegen ihn fällt.
Odey Asset Management lehnte eine Stellungnahme ab und Crispin Odey reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.
Rathi sagte, die FCA habe in Bezug auf den „potenziell kriminellen“ Charakter der Vorwürfe mit der Polizei Kontakt aufgenommen und das Parlament könne „auf Wunsch Gesetze erlassen“, so dass „bestimmte Straftaten zu einem automatischen Verbot aus einem regulierten Sektor führen sollten“. .
Die FCA sei der Ansicht, dass ein solches „nichtfinanzielles Fehlverhalten“ ein „ausreichendes Risiko“ darstellen könne, um einen Tadel zu rechtfertigen, sagte er dem Ausschuss. Aber Rathi verwies vor dem Ausschuss auf einen früheren Fall, in dem das Obergericht, das Anfechtungen von FCA-Entscheidungen anhört, entschied, dass die Regulierungsbehörde eine Person nicht allein aufgrund ihrer Verurteilung wegen sexueller Kinderpflege verbieten könne, sondern sie stattdessen nur wegen Nichtoffenlegung verbieten dürfe Verurteilung an die FCA.
Die FT berichtete letzten Monat, dass Crispin Odey der FCA zuvor mit einer gerichtlichen Überprüfung ihrer Ermittlungen gegen ihn gedroht habe, unter anderem weil er sagte, sie handele außerhalb ihres regulatorischen Rahmens.
Rathi bestätigte die rechtliche Anfechtung am Mittwoch. „Wir haben darauf energisch reagiert. In diesem Fall wurde kein Gerichtsverfahren eingeleitet und wir führten die Ermittlungen fort“, sagte er.
Die FCA ermittelt gegen Odey Asset Management wegen „möglicher Verstöße gegen die Geschäftsgrundsätze der FCA, weil das Unternehmen seine Geschäfte nicht mit der gebotenen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit geführt hat und keine angemessene Sorgfalt walten ließ, um seine Geschäfte verantwortungsvoll und effektiv mit angemessenem Risiko zu organisieren und zu kontrollieren.“ Managementsysteme und Kontrollen“.
Rathi sagte, die Untersuchungen seien Mitte 2021 eingeleitet worden und die Aufsicht der FCA über Odey Asset Management sei seit 2020 „intensiv“ gewesen.
Die FT berichtete, dass die FCA erwäge, ihre Ermittlungen angesichts der Vorwürfe wegen sexuellen Fehlverhaltens auszuweiten.
„Es ist wichtig zu beachten, dass sich die Art und der Umfang der Untersuchungen ändern können, und es ist wichtig, dass wir sie nicht einschränken“, sagte Rathi in dem Brief.
Simon Morris, ein Anwalt bei CMS, der nicht in den Fall verwickelt ist, sagte: „Die FCA muss ihren Fall beweisen, und es scheint, dass sie selbst nach zweijähriger Untersuchung keine Beweise vorgelegt hat, die sie vorlegen könnte.“ [Crispin Odey] Es mangelt ihm aus Gründen seines persönlichen Verhaltens an Integrität.“