Die Europäische Zentralbank hat die größten Investmentbanken der Wall Street und der City of London gewarnt, dass sie seit dem Brexit die Geduld mit ihrer Verwendung von „leeren“ EU-Handelstischen verloren hat und plant, sie zu zwingen, mehr Ressourcen zu verschieben.
Der Schritt verstärkt den langjährigen Vorstoß der EZB für große Investmentbanken mit Sitz außerhalb der EU, das Personal und Kapital, das sie in ihren Finanzmarktgeschäften innerhalb des Blocks ansiedeln, aufzustocken, was begann, als ihre europäischen Geschäfte aufgrund des Brexits aufgeteilt wurden.
Andrea Enria, Leiterin der Aufsicht bei der EZB, sagte am Donnerstag in einem Blogbeitrag, dass „leere Hüllenstrukturen . . . sind ein sehr reales Anliegen“.
„Die EZB setzt keine konkreten Ziele für die Verlagerung von Bankgeschäften in den Euroraum. Stattdessen wollen wir sicherstellen, dass neue juristische Personen Onshore-Governance- und Risikomanagement-Regelungen haben, die aus aufsichtsrechtlicher Sicht dem von ihnen ausgehenden Risiko angemessen sind“, fügte er hinzu.
Die Zentralbank hat die erste Phase einer Bewertung abgeschlossen, um festzustellen, inwieweit sieben internationale Banken das Risiko von Geschäften in der Eurozone außerhalb des Blocks übertragen, insbesondere nach Großbritannien, wo viele ihre europäischen Geschäfte vor dem Brexit angesiedelt hatten.
Die EZB konzentriert sich auf acht Großbanken, von denen sie eine bereits in einer früheren Bewertung behandelt hat. Dies sind JPMorgan Chase, Bank of America, Citigroup, Goldman Sachs, Morgan Stanley, HSBC, Barclays und UBS.
Von 256 Handelsschaltern bei den sieben Banken wurde festgestellt, dass 70 Prozent Back-to-Back-Modelle verwendeten, die es ihnen ermöglichen, EU-Handel mit ihren Londoner Einheiten auszugleichen und das Risiko aus dem Vereinigten Königreich effektiv zu steuern. Weitere 20 Prozent nutzten Desk-Splitting, bei dem sie EU-Kunden oder Vermögenswerte gemeinsam von Schreibtischen sowohl im Block als auch im Vereinigten Königreich verwalten.
Enria sagte, die EZB habe die 56 wichtigsten Handelstische identifiziert und werde „verbindliche Entscheidungen“ an ihre Mutterkonzerne erlassen, die sie auffordern würden, ihre Geschäfte in der Eurozone zu verstärken oder mit Geldstrafen rechnen zu müssen.