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Roula Khalaf, Herausgeberin der FT, wählt in diesem wöchentlichen Newsletter ihre Lieblingsgeschichten aus.
Ein ehemaliger Analyst von Goldman Sachs, der vertrauliche Informationen über Geschäfte, zu denen die Investmentbank beraten hatte, erlangte und diese zum Handel mit Aktien nutzte, wurde zu einer Gefängnisstrafe von fast zwei Jahren verurteilt.
Mohammed Zina wurde am Freitag inhaftiert, nachdem er Anfang dieser Woche von einer Jury am Southwark Crown Court wegen neun Fällen von Insiderhandel und Betrug für schuldig befunden worden war.
Richter Tony Baumgartner verurteilte den 35-Jährigen zu einer 22-monatigen Haftstrafe und sagte, Zinas Verbrechen habe „das Herz der Finanzmärkte getroffen“ und das Vertrauen seines Arbeitgebers missbraucht.
Zina erzielte durch Insiderhandel mit Aktien unter anderem des britischen Chipdesigners Arm und des Pub-Unternehmens Punch Taverns einen Gewinn von rund 140.000 Pfund.
Er nahm Kredite bei der Tesco Bank auf, beantragte sie mit der Begründung, er wolle Heimwerkerarbeiten finanzieren, und nutzte die Mittel teilweise, um 46 illegale Geschäfte über Konten abzuwickeln, die im Namen seines Bruders und seiner Schwester eingerichtet wurden.
Zinas Bruder Suhail Zina, ein ehemaliger Anwalt von Clifford Chance, wurde neben Mohammed angeklagt und stand ebenfalls vor Gericht, aber der Richter wies die Jury an, ihn vor Ende des Verfahrens freizusprechen.
Baumgartner sagte am Freitag, er erkenne, dass Mohammed Zina – der zum Tatzeitpunkt etwa 29 Jahre alt war – eine Juniorrolle bei Goldman innehatte. Ansonsten hatte er einen guten, man könnte sogar sagen vorbildlichen Charakter.
Der Richter berücksichtigte auch, dass er seit seiner Festnahme sechs Jahre auf die Verkündung des Urteils gewartet hatte, was teilweise auf pandemiebedingte Verzögerungen im Gerichtssystem zurückzuführen war.
Er stellte jedoch fest, dass Zina „vorsätzliches“ Fehlverhalten begangen hatte, das „Planung und Raffinesse“ erforderte, und erst durch seine Verhaftung gestoppt worden war.
Er erzählte Zina auch, dass er seine Beteiligung „verschleiert“ habe, indem er Familienmitglieder einbezog, ohne dass diese davon wussten. Die Geschäfte wurden über Konten bei Halifax Share Dealing, Hargreaves Lansdown und IG getätigt und umfassten Aktien des in den USA börsennotierten Konsumgüterkonzerns Snyder’s-Lance und des Rundfunksenders HSN.
Die Anwälte von Zina, der in Goldmans Konfliktlösungsgruppe arbeitete, hatten während des Prozesses argumentiert, er wisse nicht, dass er über Insiderinformationen verfüge, und stellten die Zuverlässigkeit der Zeugen der Anklage in Frage.
Die Verurteilung ist ein Sieg für die britische Financial Conduct Authority, die wegen der Geschwindigkeit ihrer Durchsetzung von Insidergeschäften in die Kritik geraten ist.
Nikhil Rathi, der Leiter der FCA, versprach bei seiner Ernennung im Jahr 2020, dass die Regulierungsbehörde bei Durchsetzungsfällen schneller handeln werde.
Allerdings kritisierte das National Audit Office in seiner Überprüfung der Arbeit der FCA im Dezember die Geschwindigkeit, mit der die Regulierungsbehörde arbeitete. Darin heißt es: „Es kann eine erhebliche Verzögerung zwischen der Identifizierung eines Problems durch die FCA und dem Ergreifen von Maßnahmen geben.“
Die Zahl der von der FCA im Jahr 2022/23 eingeleiteten neuen Durchsetzungsmaßnahmen betrug 158, ein Anstieg gegenüber 142 im Vorjahr, aber weniger als die 169 im Jahr 2020/21.