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Roula Khalaf, Herausgeberin der FT, wählt in diesem wöchentlichen Newsletter ihre Lieblingsgeschichten aus.
Ein ehemaliger Analyst von Goldman Sachs und sein Bruder, ein ehemaliger Anwalt von Clifford Chance, hätten Insidergeschäfte begangen und dabei vertrauliche Informationen genutzt, die sie von der Elite-Wall-Street-Bank erhalten hätten, so die Anklage in einem Londoner Prozess.
Mohammed Zina, 35, und sein Bruder Suhail Zina, 36, erschienen am Donnerstag zur Eröffnung ihres Prozesses auf der Anklagebank vor einer Jury am Southwark Crown Court.
Den Männern werden zwischen Juli 2016 und Dezember 2017 sechs Fälle von Insidergeschäften sowie drei Fälle von Betrug im Zusammenhang mit Krediten vorgeworfen, die sie von der Tesco Bank zur Finanzierung ihrer Geschäfte erhalten hatten. Sie bestreiten die Vorwürfe.
Der Fall ist der aufsehenerregendste Strafprozess wegen Insiderhandels, den die britische Finanzaufsichtsbehörde Financial Conduct Authority seit über vier Jahren angestrengt hat.
Laut Staatsanwalt Peter Carter KC, der für die FCA handelt, haben die Brüder mit ihren Geschäften Gewinne in der Größenordnung von 140.000 Pfund erzielt.
Die Brüder nutzten die kursrelevanten Informationen, „um keine Garantie zu geben, sondern um die Chancen deutlich zu erhöhen, dass sie beim Verkauf der Aktien nicht einfach ihr Geld zurückbekommen, sondern mehr zurückbekommen, als sie investiert haben“, sagte Carter die Jury.
Die FCA behauptet, dass die Straftaten stattgefunden hätten, als Mohammed Zina in der Londoner Konfliktlösungsgruppe von Goldman arbeitete, die über Insiderinformationen verfügt. Die Jury wurde durch die Richtlinien von Goldman zur Vertraulichkeit und die Regeln gegen den Handel mit nicht öffentlichen Informationen informiert.
Laut FCA war ihr erster Trade mit dem Halbleiterdesigner Arm der einzige von sechs Trades, der zu einem Verlust führte.
Die Jury hörte, dass Mohammed Zina für den Handel drei Bankkonten nutzte, von denen eines im Namen seines Bruders Suhail und die beiden anderen im Namen ihrer Schwester Shenaz Chunara eröffnet wurden.
Carter teilte den Geschworenen mit, dass Mohammed Zina die Konten seiner Schwester überwacht habe und dass aus Nachrichten hervorgehe, dass Mohammed manchmal „ungeduldig“ mit ihr sei, „weil er einige Insiderinformationen erhalten hatte und handeln musste, während die Informationen noch im Inneren waren, bevor ein Risiko dafür bestand.“ öffentlich werden.“
Die Finanzierung der Konten erfolgte über Kredite der Tesco Bank, die dem Kreditgeber mitgeteilt wurden, dass sie für „Heimwerkerarbeiten“ aufgenommen wurden. Die Brüder zahlten die ersten beiden Kredite schnell zurück, wurden jedoch verhaftet, bevor der dritte Kredit zurückgezahlt werden konnte.
Der mutmaßliche Insiderhandel wird mit einer Höchststrafe von sieben Jahren Gefängnis geahndet, während Betrug mit einer Höchststrafe von zehn Jahren bestraft wird.
Der Prozess soll bis Ende Februar 2024 laufen.