EU-Waren im Wert von mindestens einer Milliarde US-Dollar verschwinden im „Geisterhandel“ Russlands

Mehr als eine Milliarde US-Dollar der EU-Exporte, gegen die Sanktionen verhängt wurden, sind auf dem Weg zu Russlands Wirtschaftspartnern verschwunden, ein „Geisterhandelsstrom“, der nach Ansicht westlicher Beamter dazu beigetragen hat, Wladimir Putins Kriegswirtschaft während des Krieges aufrechtzuerhalten.

Von der Financial Times analysierte öffentliche Daten ergaben, dass nur etwa die Hälfte einer Stichprobe kontrollierter „Dual-Use“-Güter im Wert von 2 Milliarden US-Dollar, die aus der EU verschifft wurden, tatsächlich ihre angegebenen Bestimmungsorte in Kasachstan, Kirgisistan und Armenien erreichten.

Diese Waren, von denen die EU annimmt, dass sie potenziell für Militär- oder Geheimdienste verwendet werden könnten und die Exportkontrollen unterliegen, könnten direkt aus der EU nach Russland gelangt sein, unter dem Vorwand, sie seien nur auf der Durchreise gewesen.

Ein unverhältnismäßig großer Anteil der Geisterexporte, die nie ihren offiziellen Bestimmungsort erreichten, verließen die EU aus den baltischen Ländern an der Grenze zu Russland und Weißrussland.

Die Sendungen wurden im Jahr 2022 nach der umfassenden Invasion Russlands in der Ukraine versandt, als der sensible EU-Handel mit Kasachstan, Kirgisistan und Armenien – drei ehemaligen Sowjetstaaten, die jetzt in einer Wirtschaftsunion mit Russland stehen – ein beispielloses Ausmaß erreichte.

Die Diskrepanz in den Aufzeichnungen deutet darauf hin, dass Russland weitreichende Sanktionen umgangen hat, die von Zwischenhändlern, Agenten oder Lieferanten verhängt wurden, die in EU-Zollanmeldungen gefälschte Bestimmungsorte angeben. Die Technik hat Moskau dabei geholfen, den Zugang zu wichtigen europäischen Produkten aufrechtzuerhalten, darunter Flugzeugkomponenten, optische Ausrüstung und Gasturbinen.

„Wohin könnte es sonst gehen?“ fragte Erki Kodar, estnischer Minister für Sanktionen. „Warum sollten diese Länder zu diesem Zeitpunkt plötzlich diese Waren benötigen? Wer braucht diese Güter in der Region am meisten? Es ist offensichtlich Russland.“

Bei einigen bestimmten Warenkategorien – darunter Gasturbinen, Lötkolben und Rundfunkausrüstung – scheint den Importdaten zufolge fast keine der aus der EU verschickten Artikel ihre angeblichen Bestimmungsorte erreicht zu haben.

Dieser fehlende Handel unterstreicht die Komplexität der Bemühungen, Russland den Zugang zu sensiblen Gütern zu verwehren, selbst wenn diese Güter konzertierten Beschränkungen der G7-Staaten unterliegen.

„Einige Abweichungen in den Statistiken des globalen Handelsspiegels sind nicht ungewöhnlich, aber das geht über die typischen kleinen Fehler hinaus“, sagte Elina Ribakova, Senior Fellow am Peterson Institute for International Economics.

„Es dauerte fast ein Jahrzehnt und viele Bußgelder in Höhe von mehreren Milliarden Dollar, bis der Finanzsektor anfing, auf Sanktionen zu achten. Warum sollten Unternehmen bei Exportkontrollen anders sein?“

Die Bemühungen des Westens, die Sanktionen zu verschärfen, konzentrierten sich größtenteils auf Schlupflöcher im Bereich des Reexports, bei dem Waren über ein Drittland nach Russland gelangen. Die FT-Analyse legt nahe, dass der Geisterhandel, bei dem Gegenstände während des Transports verloren gehen und nie an ihrem Bestimmungsort ankommen, möglicherweise auch eine große wirtschaftliche Krücke für Russland war.

Im Februar verbot die EU die Durchfuhr von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck durch Russland, was bedeutet, dass sie nicht direkt aus der EU nach Russland gelangen können, selbst wenn sie letztendlich für ein anderes Land bestimmt sind.

Beamte in den baltischen Staaten befürchten jedoch, dass das Verbot weiterhin nicht ausreicht, um den Zustrom einzudämmen, und versuchen, den Schmuggel auf nationaler Ebene zu stoppen.

Litauen drängt auf strengere Beschränkungen für eine breitere Palette von Dual-Use- und sensiblen Gütern, insbesondere für Spitzentechnologie und Luftfahrtteile, und möchte den Versand verbotener Güter an Russlands Verbündeten Weißrussland stoppen. Die Minister haben auch damit begonnen, nationale Maßnahmen zu prüfen, um zu verhindern, dass einige Gegenstände Litauen verlassen.

Gabrielius Landsbergis, Litauens Außenminister, sagte, die EU brauche viel „politischen Willen“, um die notwendigen Maßnahmen zu ergreifen, um das Sanktionsregime gegen nicht konforme Länder oder Unternehmen durchzusetzen. „Wir sind bereit, nationale Schritte zu unternehmen, um sicherzustellen, dass sensible Technologien nicht auf dem Schlachtfeld auftauchen“, sagte er.

Die Esten befürworteten außerdem ein vollständiges Transitverbot für Güter, die die EU verlassen, und zwar nicht nur für Güter mit doppeltem Verwendungszweck, sondern auch für andere Kategorien von Gütern, die Sanktionen und Beschränkungen unterliegen. „Die Frage ist, ob es besser ist, ein vollständiges Transitverbot zu verhängen – mit Ausnahmen aus humanitären Gründen. Es ist einfacher, ein vollständiges Verbot durchzusetzen, als eine offene Liste, die immer weiter wächst“, fügte Kodar hinzu.

Die tatsächliche Zahl für den wahrscheinlichen Geisterimportstrom Russlands liegt deutlich höher, da sich die 1 Milliarde US-Dollar nur auf eine Stichprobe eingeschränkter Waren bezieht, die die Financial Times mit Daten zu internationalen Handelsströmen abgleichen konnte.

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Nimmt man den gesamten EU-Handel im Jahr nach Beginn des Krieges in der Ukraine zusammen, bedeutet die Lücke zwischen den Statistiken der EU und Kasachstans, dass zwischen den beiden Ländern Handelsströme in Höhe von 2,9 Milliarden US-Dollar verloren gegangen sind.

Im Jahr 2021, dem letzten vollständigen Kalenderjahr vor der groß angelegten Invasion der Ukraine, betrug der entsprechende Betrag 450 Millionen US-Dollar. Die Analyse der FT bestätigt auch, dass Artikel, die Beschränkungen unterliegen, viel eher zu Geisterexporten geworden sind als andere Artikel.

Heli Simola, leitender Ökonom am Institut für Schwellenländer der Bank of Finland, sagte: „Das sind Spiegeldaten [matching export and import records] ist nie identisch, aber die Diskrepanzen und der plötzliche Anstieg verraten Ihnen, dass da etwas drin ist. Es gibt echte Exporte nach Kasachstan. Aber in manchen Fällen ist klar, dass es sich um eine Sanktionsumgehung handelt.“

Keine der Daten ist vollständig. Kirgisistan hat Handelsdaten nur bis Oktober 2022 veröffentlicht. Der Großteil der Daten aus anderen Ländern reicht nur bis Dezember.

Die von der FT genannten Zahlen berücksichtigen nicht den separaten, großen Warenstrom, der offenbar in Kasachstan ankommt und dann nach Russland reexportiert wird.

Der Anstieg der exportkontrollierten Waren aus der EU mit Kasachstan als Bestimmungsort reicht mittlerweile aus, um etwa 40 Prozent des Rückgangs der Exporte nach Russland und Weißrussland nach der Verhängung von Sanktionen zu Beginn des Krieges auszugleichen.

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Die Daten deuten auf mögliche langfristige Probleme beim Missbrauch der Transitregeln hin. Russland unterliegt Sanktionen, seit es 2014 erstmals ukrainisches Territorium erobert hat, was einen Anreiz für das Land darstellt, die Transitbefreiung zu nutzen, um die Regeln zu umgehen.

In den 13 Monaten vor dem Krieg meldete Litauen, statistisch nachweisbare Güter mit doppeltem Verwendungszweck im Wert von 28 Millionen US-Dollar nach Kasachstan zu schicken, während die Kasachen angaben, nur 9 Millionen US-Dollar erhalten zu haben.

Die groß angelegte Invasion im Jahr 2022 hat das Ausmaß der Ströme – und die Importlücke – erheblich vergrößert. Litauens Daten zeigen, dass es in den 13 Monaten nach Kriegsbeginn solche Waren im Wert von 84 Millionen US-Dollar nach Kasachstan geschickt hat, das nach eigenen Angaben nur einen Wert von 11 Millionen US-Dollar erhalten hat, was bedeutet, dass die angegebenen Exporte in das Land in diesem Zeitraum um 56 Millionen US-Dollar gestiegen sind, die angegebenen Importe jedoch nur um knapp gestiegen sind 2 Mio. $.

Die kasachische Regierung hat kürzlich Maßnahmen gegen die Wiederausfuhr von Waren nach Russland ergriffen. „Grundsätzlich haben wir uns als Regierung den Sanktionen nicht angeschlossen, dennoch tun wir unser Bestes, um unsere Wirtschaft davor zu schützen [their] unbeabsichtigte Folgefolgen“, sagte ein hochrangiger kasachischer Beamter.

„Das bedeutet, dass wir Maßnahmen ergreifen, um zu verhindern, dass unser Territorium zur Umgehung dieser Sanktionen genutzt wird. Und dazu führen wir einen regelmäßigen und offenen Dialog mit unseren Partnern.“