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Ein ehemaliger Mitarbeiter von Goldman Sachs und Blackstone Group wurde wegen Insiderhandels angeklagt, nachdem er angeblich enge Freunde über eine Reihe großer Deals informiert hatte, darunter eine 2,2-Milliarden-Dollar-Investition der Private-Equity-Gruppe in den Versicherer AIG.
In einer am Donnerstag veröffentlichten Anklageschrift sagten Bundesanwälte, der 26-jährige New Yorker Anthony Viggiano habe wesentliche, nicht öffentliche Informationen an den Mitangeklagten Stephen Forlano weitergegeben.
Berichten zufolge gab er auch Christopher Salamone, der im selben Block wie Viggiano aufgewachsen war, einen Tipp und stimmte zu, „die Gewinne aus ihrem illegalen Handel aufzuteilen, der illegale Gesamtgewinne von über etwa 300.000 US-Dollar einbrachte“, heißt es in den Gerichtsakten.
Forlano handelte letztlich nicht auf der Grundlage der AIG-Informationen, verdiente jedoch mindestens 100.000 US-Dollar durch den Handel auf der Grundlage anderer Tipps, behaupteten die Staatsanwälte. Salamone bekannte sich letzte Woche schuldig und kooperiert mit der Regierung.
Viggiano arbeitete von April bis Oktober 2021 als Analyst für Blackstone und kam von Februar 2022 bis Mai 2023 als Associate in der Vermögensverwaltungsabteilung von Goldman.
Viggiano habe „das Vertrauen seiner Arbeitgeber missbraucht, indem er seine Freunde mit wesentlichen, nicht öffentlichen Informationen versorgte und dabei die Integrität unserer Finanzmärkte untergrub“, sagte Damian Williams, der US-Staatsanwalt für den Südbezirk von New York, „egal wie B. das ausweichende Verhalten von Insiderhändlern oder die Anstrengungen, die unternommen wurden, um ihre Straftaten zu verbergen, wird dieses Büro diejenigen aufspüren und strafrechtlich verfolgen, die versuchen, das System zu betrügen.“
In einer Erklärung sagte Blackstone: „Diese Person war ein Junior-Analyst in einer nicht-investmentbezogenen Finanzfunktion, der kurzzeitig für weniger als sieben Monate angestellt war und das Unternehmen vor zwei Jahren verließ.“ Weiter heißt es: „Durch unsere umfangreichen Compliance- und Schulungsverfahren machen wir jedem Mitarbeiter klar, dass wir das behauptete Verhalten absolut nicht tolerieren und kooperieren uneingeschränkt mit den Behörden.“
„Die Vorwürfe in der Anklage sind ungeheuerlich“, sagte Goldman Sachs in einer Erklärung. „Das Unternehmen toleriert diese Art von Verhalten nicht, da es gegen unseren Verhaltensstandard und unsere Geschäftsgrundsätze verstößt. Wir werden in dieser Angelegenheit weiterhin uneingeschränkt mit der Regierung zusammenarbeiten.“
Ein Anwalt von Viggiano sagte, er werde seinen Mandanten „energisch“ gegen die Vorwürfe verteidigen, während ein Anwalt von Forlano sagte, sein Mandant „leugnet den Handel mit Insiderinformationen und wird diese Anschuldigungen vor dem zuständigen Forum – dem Gericht“ energisch bestreiten.
Ein Anwalt von Salamone lehnte eine Stellungnahme ab.
Die Securities and Exchange Commission verklagte außerdem Viggiano, Forlano, Salamone und eine vierte Person, Nathan Bleckley, wegen angeblichen Handels mit unrechtmäßig offengelegten Informationen.
In der Beschwerde der Agentur wird detailliert beschrieben, wie Viggiano Forlano im Jahr 2021 angeblich über den bevorstehenden AIG-Deal informiert hat, bei dem der Versicherer einen 9,9-prozentigen Anteil an seinem Lebens- und Altersvorsorgegeschäft für 2,2 Milliarden US-Dollar an Blackstone verkaufte und eine umfassendere Investment-Management-Partnerschaft mit der Private-Equity-Firma ankündigte . Die Aktien von AIG stiegen nach der öffentlichen Ankündigung des Deals um mehr als 3,5 Prozent.
Forlano wiederum habe die Informationen im Fall der SEC an Bleckley weitergegeben, heißt es in der Beschwerde. Dieser habe ihm per E-Mail mitgeteilt, dass er nicht eingekauft habe: „Weil meine Mittel niedrig sind.“ Ein Anwalt von Bleckley sagte, sein Mandant sei „ein engagierter Angehöriger der Streitkräfte“, der „hohe Priorität darauf legt, das Richtige zu tun“.
Als Forlano antwortete, dass „Rigatoni“ – ein Spitzname für Viggiano – „buchstäblich für“ Blackstone arbeite, antwortete Bleckley: „F[**]Ku hätte es mir sagen sollen[**]k die FBI-Agenten.“ Anschließend schickte Forlano angeblich eine SMS mit dem Inhalt: „Bei der nächsten, die ich bekomme, erfährst du es als Erster“, heißt es in den Gerichtsunterlagen.
In der Anklageschrift behaupteten die Staatsanwälte, Viggiano und Forlano hätten versucht, einer Entdeckung zu entgehen, indem sie verschlüsselte Messaging-Anwendungen wie Signal und die Kommunikationsplattform XBox 360 nutzten. Forlano nutzte auch die Funktion zum Verschwinden von Nachrichten auf Instagram, sagten sie.