Das US-Justizministerium wird Unternehmen belohnen, die Gehälter von Mitarbeitern zurückfordern, die gegen das Gesetz verstoßen, und außerdem Vereinbarungen einschränken, die die Strafverfolgung als Teil eines strengeren Regimes gegen Fehlverhalten von Unternehmen aufschieben.
Lisa Monaco, stellvertretende Generalstaatsanwältin, legte am Donnerstag politische Reformen vor, die darauf abzielen, die weitreichenden Änderungen umzusetzen, die sie letztes Jahr angekündigt hatte, um gegen Unternehmensvergehen vorzugehen.
Monaco sagte, die neuen Richtlinien machten „deutlich, dass wir Business as usual nicht akzeptieren werden“ und kamen, als die Zahl der strafrechtlichen Verfolgungen von Unternehmen in den letzten zehn Jahren zurückgegangen war. „Wir müssen mehr tun und schneller vorankommen“.
Die Biden-Regierung hat eine härtere Haltung gegenüber unternehmerischem Fehlverhalten eingenommen und versucht, Missetäter zu bestrafen, nachdem Kritiker der Regierung von Donald Trump übermäßige Nachsicht vorgeworfen hatten.
Das DoJ wird der „individuellen Rechenschaftspflicht“ Priorität einräumen, sagte Monaco und fügte hinzu: „Egal, ob sich Übeltäter auf dem Börsenparkett oder in der C-Suite befinden, wir werden diejenigen, die gegen das Gesetz verstoßen, zur Rechenschaft ziehen, unabhängig von ihrer Position, ihrem Status oder ihrem Dienstalter .“
Bei der Bewertung von Compliance-Systemen berücksichtigen Staatsanwälte, ob Unternehmen Mitarbeitern finanzielle Belohnungen für Compliance und finanzielle Sanktionen für kriminelles Verhalten gewähren. Monaco forderte das DoJ außerdem auf, bis Ende des Jahres Regeln zu erarbeiten, die Unternehmen zugute kommen, die angesichts von Fehlverhalten ihre Löhne zurückfordern.
„Niemand sollte ein finanzielles Interesse haben, wegzuschauen oder rote Fahnen zu ignorieren“, sagte sie. „Die Missetäter von Unternehmen – und nicht die Aktionäre – sollten die Folgen von Fehlverhalten tragen.“
Das DoJ wird historisches Fehlverhalten bei Unternehmensuntersuchungen stärker betonen. Monaco betonte, dass zwischen 10 und 20 Prozent der Fälle von erheblichen strafrechtlichen Ermittlungen Wiederholungstäter betreffen.
Sie sagte, das DoJ werde „mehrere, aufeinanderfolgende Nicht-Strafverfolgungs- oder aufgeschobene Strafverfolgungsvereinbarungen mit demselben Unternehmen ablehnen“. Diese Vereinbarungen schließen oft strafrechtliche Anklagen aus oder verschieben sie für einen bestimmten Zeitraum, damit ein Unternehmen nachweisen kann, dass es das Fehlverhalten beheben kann – normalerweise im Austausch gegen eine Geldstrafe.
Die neuen Richtlinien werden auch darauf abzielen, die freiwillige Selbstanzeige von Unternehmen zu fördern, wobei das DoJ Programme initiiert, die eine solche Praxis in jeder Einheit fördern, die Unternehmenskriminalität verfolgt. „Ich gehe davon aus, dass die Resolutionen in den nächsten Monaten bestätigen werden, wie viel besser es Unternehmen geht, wenn sie sich melden und sich selbst offenlegen“, sagte Monaco.
Die strengeren Maßnahmen des Ministeriums werden Unternehmen bestrafen, die die Übermittlung von Dokumenten während der Ermittlungen absichtlich verzögern, indem sie den Kredit für ihre Zusammenarbeit einschränken oder ablehnen. Das DoJ wird auch unabhängige Beobachter genauer beobachten, die ernannt werden, um sicherzustellen, dass Unternehmen die mit den Behörden getroffenen Vereinbarungen einhalten.