Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission hat die Anlageberatungsabteilung von BNY Mellon mit einer Geldstrafe von 1,5 Millionen US-Dollar belegt, weil sie Informationen zu Anlageüberlegungen zu Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG) für von ihr verwaltete Investmentfonds angeblich falsch angegeben und weggelassen hat.
Der Fall markiert das erste Mal die SEC hat sich erledigt mit einem Anlageberater bezüglich ESG-Aussagen und kommt zwei Tage, bevor die Agentur Regeln vorschlägt, die festlegen, wie Finanzunternehmen ESG- oder andere grüne Labels in Investmentfonds aufnehmen können. Die Agentur ist zunehmend auf der Suche nach potenziellem Greenwashing.
Von Juli 2018 bis September 2021 schlug BNY Mellon Investment Adviser in Dokumenten vor, dass alle Investitionen in die Fonds einer ESG-Qualitätsprüfung unterzogen wurden, aber das war nicht immer der Fall, sagte die SEC. Investitionen, die von bestimmten Fonds gehalten werden, hatten zum Zeitpunkt der Investition keine ESG-Qualitätsbewertung, sagte die SEC.
„Wir behaupten, dass BNY Mellon Investment Adviser nicht immer die ESG-Qualitätsprüfung durchgeführt hat, die es als Teil seines Anlageauswahlverfahrens für bestimmte von ihm empfohlene Investmentfonds offengelegt hat“, sagte der stellvertretende SEC-Durchsetzungsdirektor Sanjay Wadhwa in einer Erklärung am Montag.
Zum 31. März 2022 hielt BNY Mellon Investment Adviser mehr als 380 Mrd. USD an Vermögenswerten. Das Unternehmen sagte, keiner der angebotenen nachhaltigen Fonds sei von der SEC ins Visier genommen worden. BNY Mellon hat seine Fondsmaterialien aktualisiert und sich über die Lösung dieser Angelegenheit gefreut.
Gemäß der Anordnung der SEC hatten zwischen Januar 2019 und März 2021 von 185 Investitionen, die von einem von BNY Mellon Investment Adviser beratenen Investmentfonds getätigt wurden, 67 zum Zeitpunkt der Investition angeblich keine ESG-Qualitätsprüfungspunktzahl, was fast ein Viertel ausmachte das Nettovermögen des Fonds zum 31. März 2021.
Die Aufsichtsbehörde behauptete, BNY Mellon Investment Adviser habe „es versäumt, Richtlinien und Verfahren zu übernehmen und umzusetzen . . . um die Aufnahme unwahrer Tatsachenbehauptungen“ in Prospekten und anderen Dokumenten zu verhindern, und fügte hinzu, dass den Compliance-Mitarbeitern bis März 2020 keine Kenntnis von fehlenden Qualitätsprüfungen gegeben worden sei.
Der Fall ist der jüngste in einer Reihe von Durchsetzungsmaßnahmen der SEC in Bezug auf ESG, nachdem sie im vergangenen Jahr eine spezielle Greenwashing-Task Force in der Durchsetzungsabteilung der Agentur eingerichtet hatte. Im April hat die SEC berechnet Der brasilianische Minenarbeiter Vale wegen angeblicher Irreführung von Investoren über die Sicherheit eines Staudamms, bevor dieser im Januar 2019 einstürzte und 270 Menschen tötete. Auch die SEC berechnet Trevor Milton, Gründer des Elektroauto-Unternehmens Nikola, mit irreführenden Aussagen.
Am Mittwoch soll die SEC neue Regeln vorschlagen, die bestimmen, welche Sprache ein Investmentfonds verwenden kann, um sich selbst als umweltfreundlich zu bezeichnen.