Die US-Finanzaufsicht hat den brasilianischen Eisenerzproduzenten Vale beschuldigt, vor einer der schlimmsten Katastrophen in der Geschichte der Bergbauindustrie falsche Behauptungen über die Sicherheit aufgestellt zu haben.
Die Securities and Exchange Commission sagte, der Bergmann, der in São Paulo und New York notiert ist, habe Damm-Sicherheitsprüfungen manipuliert, zahlreiche betrügerische Stabilitätszertifikate erhalten und regelmäßig lokale Regierungen, Gemeinden und Investoren in die Irre geführt, was die Sicherheit eines 2019 eingestürzten Damms betrifft 270 Personen.
„Während Vale angeblich die ökologischen und wirtschaftlichen Risiken verschleierte, die von seinem Damm ausgehen, hat es Investoren in die Irre geführt und mehr als 1 Mrd , in Erklärung. Die SEC fordert zivilrechtliche Strafen und einen Disgorgement Award.
Die Klage, die bei einem New Yorker Gericht eingereicht wurde, ist ein Rückschlag für Vale. Der Bergmann hat versucht, seinen Ruf und seine Beziehungen zu den örtlichen Gemeinden nach der Katastrophe wieder aufzubauen, und arbeitet daran, Dämme stillzulegen, die nach dem gleichen Design wie der gebrochene gebaut wurden.
Zweihundertsiebzig Menschen – hauptsächlich Mitarbeiter und Auftragnehmer von Vale – starben, als fast 12 Millionen Kubikmeter Bergbauabfälle aus einem Staudamm in der Nähe der Stadt Brumadinho im Südosten Brasiliens ausspuckten. Die Katastrophe in der Mine Córrego do Feijão ereignete sich vier Jahre nach einem ähnlichen Ereignis in einer nahe gelegenen Mine, die Vale und BHP gemeinsam gehört.
In ihrer Beschwerde behauptet die SEC, dass Vale „seit Jahren“ gewusst habe, dass der Brumadinho-Staudamm, der gebaut wurde, um potenziell giftige Nebenprodukte aus dem Bergbau einzudämmen, nicht den international anerkannten Standards für Dammsicherheit entsprach.
„Die öffentlichen Nachhaltigkeitsberichte und andere öffentliche Einreichungen von Vale versicherten den Anlegern jedoch in betrügerischer Absicht, dass das Unternehmen die ‚strengsten internationalen Praktiken‘ bei der Bewertung der Dammsicherheit einhält und dass 100 Prozent seiner Dämme als in stabilem Zustand bescheinigt wurden.“
In einer Erklärung sagte Vale, es werde sich „energisch“ gegen die SEC-Vorwürfe wehren, was es bestreitet.
„Das Unternehmen bekräftigt seine Verpflichtung, die es unmittelbar nach dem Dammbruch eingegangen ist. . . zur Behebung und zum Ersatz des durch dieses Ereignis entstandenen Schadens“, hieß es. Im vergangenen Jahr hat Vale mit den Behörden in Brasilien wegen der Katastrophe einen Vergleich in Höhe von 7 Milliarden US-Dollar vereinbart.
Unter der Biden-Administration hat die SEC ihren Fokus verstärkt auf die Offenlegung von Umwelt-, Sozial- und Unternehmensführung (ESG) gelegt und im März 2021 eine Task Force eingerichtet, die mit der Identifizierung von Lücken oder irreführenden Aussagen beauftragt ist.
„Viele Anleger verlassen sich auf ESG-Offenlegungen, wie sie in den jährlichen Nachhaltigkeitsberichten von Vale und anderen öffentlichen Einreichungen enthalten sind, um fundierte Anlageentscheidungen zu treffen“, sagte Gurbir Grewal, Direktor der SEC-Abteilung für Durchsetzung.
„Durch die angebliche Manipulation dieser Offenlegungen verschlimmerte Vale die sozialen und ökologischen Schäden, die durch den tragischen Einsturz des Brumadinho-Staudamms verursacht wurden, und untergrub die Fähigkeit der Anleger, die von den Wertpapieren von Vale ausgehenden Risiken einzuschätzen.“
Die SEC-Ankündigung erfolgte, nachdem Vale im ersten Quartal einen Nettogewinn von 4,46 Mrd. USD erzielt hatte, ein Fünftel weniger als im gleichen Zeitraum des Jahres 2021, aber die Erwartungen der Analysten übertroffen. Der Bergmann stellte auch seinen größten Aktienrückkauf mit Plänen zum Rückkauf von 500 Millionen Aktien vor – etwa 10 Prozent seines ausstehenden Eigenkapitals.
Die Aktien von Vale notierten beim Handel am Donnerstagnachmittag in New York um mehr als 2 Prozent höher, was dem Unternehmen einen Marktwert von mehr als 80 Milliarden US-Dollar bescherte.
Der Damm, der brach Brumadinho war 86 m hoch. Es wurde 1976 von Ferteco Mineração – einem Unternehmen, das 2001 von Vale übernommen wurde – unter Verwendung eines „Upstream-Designs“ gebaut, bei dem Schlamm aus dem Bergbau in einen Lagerteich hinter einer Startschlammwand gepumpt wurde. Neue stromaufwärts gelegene Tailings-Staudämme wurden jetzt in Brasilien verboten.