Die Arbeit von Goldman Sachs für die Silicon Valley Bank wird im Rahmen der staatlichen Ermittlungen zum Zusammenbruch der technologieorientierten Bank im März überprüft, teilte die Wall Street Bank am Donnerstag mit.
Goldman wurde für seine Doppelrolle mit der SVB kritisiert, sowohl als Käufer von Wertpapieren im Wert von 21 Mrd. USD, die von der SVB verkauft wurden, als auch als Berater bei einer gescheiterten Kapitalerhöhung für die Banktage vor dem Zusammenbruch der SVB.
Die Bank gab in einer bei der Securities and Exchange Commission eingereichten Akte bekannt, dass sie im Zusammenhang mit Ermittlungen und Ermittlungen gegen die SVB mit „verschiedenen Regierungsbehörden“ zusammenarbeite und ihnen Informationen zur Verfügung stelle. Dazu gehörte Goldmans „Geschäft mit SVB im oder um März 2023, als SVB das Unternehmen beauftragte, bei einer geplanten Kapitalerhöhung zu helfen, und SVB dem Unternehmen ein Portfolio von Wertpapieren verkaufte“.
In den Tagen nach dem Zusammenbruch der SVB forderten hochrangige Demokraten im Kongress eine Untersuchung der Rolle von Goldman auf Bundesebene und forderten die Aufsichtsbehörden auf, zu prüfen, ob die Gewinne der Investmentbank, die den 21-Milliarden-Dollar-Handel für die SVB abwickeln, zurückgenommen werden sollten.
Die Untersuchung der Rolle von Goldman hebt die anhaltende Obduktion des plötzlichen Zusammenbruchs der SVB hervor, damals die zweitgrößte US-Bankpleite aller Zeiten, wobei die US-Staatsanwälte und die SEC die Pleite seit März untersuchen.
Zusätzlich zu den staatlichen Ermittlungen gegen die SVB gehört Goldman zu den Versicherern, die als Beklagte in einer von Investoren eingereichten Sammelklage genannt werden, die behaupteten, dass mehrere Aktien- und Schuldtitelangebote der SVB in den Jahren 2021 und 2022 „wesentliche falsche Angaben und Auslassungen enthielten“.
Die SVB wurde Anfang März von der US-Regierung übernommen, nachdem sie aufgrund von Bedenken hinsichtlich ihrer Fähigkeit, ihre Einlagen – mehr als 94 Prozent waren nicht versichert – aufgrund eines Ansturms auf die Bank aufgrund von Verlusten in ihrem Portfolio langlaufender US-Schatzanleihen zurückzahlen zu können.
SVB hatte Goldman Ende Februar beauftragt, ihr dabei zu helfen, ihre Kapitalposition zu stärken, als sich die Bank auf eine Herabstufung durch die Ratingagentur Moody’s vorbereitete. Goldman erstellte einen Plan zur Beschaffung von neuem Kapital für die Bank und erklärte sich außerdem bereit, einen Teil des SVB-Portfolios aus Staatsanleihen und anderen staatlich gesicherten Schuldtiteln zu kaufen.
SVB sagte, es habe das Portfolio von Wertpapieren im Wert von 21,45 Mrd. Goldman gab die Kapitalerhöhung schließlich auf, als der Aktienkurs von SVB einbrach und der Run auf seine Einlagen zunahm.
Die beiden Transaktionen wären von getrennten Teilen von Goldman abgewickelt worden.
Der Zusammenbruch der SVB löste Runs bei mehreren anderen Banken aus, die zum Zusammenbruch der Ersten Republik beitrugen und die Befürchtungen um die Finanzstabilität neu entfachten.