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DWS hat sich bereit erklärt, insgesamt 25 Millionen US-Dollar zu zahlen, um zwei separate Durchsetzungsklagen der US-amerikanischen Wertpapieraufsichtsbehörde beizulegen, die sich aus Untersuchungen zu einem Greenwashing-Skandal ergeben, der den Vermögensverwalter seit mehr als zwei Jahren beschäftigt.
Der deutsche Vermögensverwalter, der sich mehrheitlich im Besitz der Deutschen Bank befindet, wurde von der Securities and Exchange Commission wegen angeblicher Geldwäscheverstöße und falscher Angaben im Zusammenhang mit seinen Investitionen in den Bereichen Umwelt, Soziales und Governance angeklagt.
„In der Anordnung der SEC wird festgestellt, dass die DWS Investmentfonds mit Vermögenswerten in Milliardenhöhe beraten hat, es jedoch versäumt hat, sicherzustellen, dass die Fonds über ein Vermögen verfügen [anti-money laundering] AML-Programm, das auf ihre spezifischen Risiken zugeschnitten ist, wie gesetzlich vorgeschrieben“, sagte Gurbir Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der Regulierungsbehörde, in einer Erklärung am Montag.
Die SEC warf der DWS außerdem vor, „wesentlich irreführende Aussagen“ über ihre Kontrollen über ESG-Faktoren gemacht zu haben, die in Anlage- und Forschungsempfehlungen für ESG-Produkte, darunter einige aktiv verwaltete Investmentfonds, enthalten sind.
„DWS hat damit geworben, dass ESG in ihrer ‚DNA‘ liege, aber wie in der Anordnung der SEC festgestellt wird, haben ihre Anlageexperten es versäumt, die von ihr vermarkteten ESG-Anlageprozesse zu befolgen“, sagte Sanjay Wadhwa, stellvertretender Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC.
DWS stimmte den Strafen zu, ohne die Feststellungen der SEC anzuerkennen oder zu dementieren. Das Unternehmen sagte, es sei „erfreut“, die Angelegenheit geklärt zu haben, und fügte hinzu, dass die SEC keine falschen Angaben im Zusammenhang mit ihren Finanzoffenlegungen oder den Prospekten ihrer Fonds festgestellt habe.
DWS sagte: „Die von der SEC festgestellten Schwachstellen stehen im Zusammenhang mit Prozessen und Verfahren, gegen die das Unternehmen bereits Schritte unternommen hat.“
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