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Prateek Gupta, der Geschäftsmann, den Trafigura beschuldigt, hinter einem Nickelbetrug im Wert von 590 Millionen US-Dollar zu stecken, sagte zu seiner Verteidigung, dass es tatsächlich der globale Rohstoffhandelsriese war, der den Plan „entwickelt und vorgeschlagen“ habe.
Guptas Verteidigung hat behauptet, dass bestimmte Mitarbeiter von Trafigura zunächst den Handel mit anderen Materialien vorgeschlagen hätten, die dem Kreditgeber des in Singapur ansässigen Rohstoffhändlers Citibank als Nickelgeschäfte vorgelegt würden, wie aus am Mittwoch in London eingereichten Gerichtsakten hervorgeht.
„Die Vereinbarung, mit Trafigura Verträge über den Verkauf und Kauf von Nickel abzuschließen, tatsächlich aber auch über den Handel mit anderem Material, wurde von Trafigura ausgearbeitet und vorgeschlagen“, heißt es in den rechtlichen Unterlagen.
Trafigura erließ im Februar eine Anordnung zum weltweiten Einfrieren von Gupta und behauptete, das Unternehmen sei Opfer eines von Gupta begangenen „systematischen Betrugs“ geworden, der zur Entdeckung von mehr als 1.000 Behältern mit minderwertigen Materialien anstelle des teuren Industriemetalls für Edelstahl geführt habe.
Trafigura sagte in einer Erklärung, dass es „die Verteidigung nicht für glaubwürdig hält und seinen Anspruch weiterhin energisch verfolgen wird“.
Die angebliche Behauptung, Trafigura-Händler hätten den Plan vorgeschlagen, führt zu einem Blockbuster-Showdown vor dem Londoner High Court, wo der Fall verhandelt werden soll.
Guptas Verteidigung ist das erste Mal, dass der in Dubai ansässige Geschäftsmann seine Seite zu einem Skandal darlegt, der die globale Rohstoffhandelsbranche erschüttert und große Fragen zu den bei Trafigura geltenden Sorgfaltspflichtverfahren aufgeworfen hat.
Zu Guptas Verteidigung wurden als die beiden Personen, die den Plan angeblich vorgeschlagen haben, genannt: Trafiguras damaliger Nickel-Chef Sokratis Oikonomou, der das Unternehmen kürzlich verlassen hat, und ein leitender Händler aus Mumbai, Harshdeep Bhatia. Keine der Personen reagierte sofort auf Anfragen nach Kommentaren.
Die Verteidigung beschreibt einen Wirbelsturm von Treffen in glamourösen Hotels von Dubai bis Mumbai, während der mutmaßliche Betrugsplan ausgeheckt und dann aufgedeckt wurde.
Bhatia äußerte im März 2019 in Mumbai den Wunsch von Trafigura, das Nickelhandelsvolumen mit Guptas Unternehmen auf 50.000 Tonnen pro Jahr zu erhöhen, sagte die Verteidigung.
Zwei Monate später besprach Bhatia über WhatsApp mit Gupta, ob in den Vorschlag „die Möglichkeit des Handels mit Altmetall mit Nickel und anderen Metalllegierungen mit unterschiedlichem Nickelgehalt aufgenommen werden soll, um die von Trafigura geforderten Handelsvolumina zu erfüllen“.
In den folgenden Tagen trafen sich Gupta, Bhatia und Oikonomou im Five Palm Jumeirah Hotel in Dubai, wo die beiden Trafigura-Händler „ihr Interesse am Handel mit anderen Materialien als Nickel bekundeten, um das Handelsvolumen zu erhöhen“, so die Verteidigung.
Gupta behauptete, dass das Paar betonte, dass die tatsächliche Reinheit, Spezifikation und der Wert der gehandelten Materialien für Trafigura „unwichtig“ seien.
Guptas Fall ist, dass er auf der Grundlage von Gesprächen mit Oikonomou und Bhatia der Ansicht war, dass „es den Anschein erwecken muss, als würde Trafigura Nickel handeln“, da die finanzierende Bank Citi „im Allgemeinen nicht bereit war, Kredite für den Handel mit Nickel mit Reinheitsgrad zu gewähren“. von weniger als 99,8 Prozent (d. h. Geschäfte mit etwas anderem als Nickel)“.
Nach dem Treffen in Dubai bestätigte Bhatia gegenüber Gupta, dass Oikonomou daran interessiert sei, die Handelsvereinbarung voranzutreiben, diese jedoch „geheim gehalten werden müsse“ und ihren früheren Handelsbeziehungen ähneln würde, behauptet Gupta.
Im Rahmen des angeblichen Plans würden Guptas Unternehmen Nickel, Legierungen oder Schrott von anderen Metallhändlern kaufen und diese dann an Trafigura weiterverkaufen. Bis 2022 handelte es sich bei den meisten um „Rückkauf“-Transaktionen, bei denen Trafigura Metallladungen von den Unternehmen kaufte und sie dann entweder an dieselben Unternehmen oder an andere von ihnen benannte Unternehmen zurückverkaufte.
In der Verteidigung wird der Fall von Gupta und den vier Firmen UIL Singapore, UIL Malaysia, TMT Metals AG und TMT Metals UK dargelegt, bei denen der in Indien geborene Händler anerkennt, dass sie der rechtliche Kontrolleur sind.
Trafigura erhob seine Klage auch gegen eine größere Gruppe von Beklagten, von denen sie behauptet, dass Gupta „de facto“ die Kontrolle über Spring Metal, Mine Craft und New Alloys Trading habe. Gupta bestreitet, zu irgendeinem Zeitpunkt der rechtliche Verantwortliche für irgendeinen von ihnen gewesen zu sein. Die drei Unternehmen sind in den Gerichtsakten als persönlich Prozessbeteiligte aufgeführt, was bedeutet, dass sie sich selbst vor Gericht vertreten.
Spring Metal und New Alloys haben die von Trafigura gegen sie erhobenen Vorwürfe zurückgewiesen. Mine Craft konnte nicht erreicht werden
Die letztgenannten drei Warengruppen wurden laut Guptas Verteidigung im September 2019 vom Handelsleiter der UIL Singapur, Girdhar Rathi, „auf Wunsch von Trafigura“ in die Handelsvereinbarung eingeführt.
Rathi und Trafigura waren sich einig, dass die Einführung dieser drei Unternehmen darauf abzielte, „das Risiko zu verringern, dass bei Citi Warnsignale ausgelöst werden, weil große Handelsvolumina nur mit Unternehmenseinheiten im gemeinsamen Eigentum abgewickelt werden“, heißt es in der Einreichung.
Nachdem die Nickelpreise nach der russischen Invasion in der Ukraine in die Höhe geschnellt waren, geriet Trafigura zunehmend unter Druck von Citi, den Handel mit dem Metall einzuschränken. Zu dieser Zeit wurde es für Guptas Unternehmen immer schwieriger, die Ladungen von Trafigura rechtzeitig einzukaufen.
Im vergangenen Oktober kündigte Citi seine 850-Millionen-Dollar-Kreditlinie gegenüber Trafigura, die zur Finanzierung der Nickellieferungen verwendet wurde, als die Warnsignale rund um das Handelssystem zunahmen.
Gupta beschrieb in der Verteidigung mehrere Anfragen von Oikonomou, Behälter mit Nickel im Inneren zur Inspektion bereitzustellen, „in dem Bemühen, die Aufdeckung der Vereinbarung zu vermeiden“ und „um die Bank zu besänftigen“ während der Krise, als Citi beschloss, die Kreditlinie zu streichen.
Citi lehnte eine Stellungnahme ab.