Die Bank of America und die Citigroup haben den Aktienhandel mit Segantii Capital Management aufgrund von Bedenken der Banken wegen der Wetten des Hedgefonds auf den Verkauf großer Aktienpakete ausgesetzt, so mehrere mit der Angelegenheit vertraute Personen.
Die beiden Banken haben die in Hongkong ansässige Segantii, die von Simon Sadler, dem Eigentümer des Blackpool Football Club, geleitet wird, darüber informiert, dass sie nach Angaben der Personen vom Handel mit Aktien und verschiedenen anderen Finanzinstrumenten abgeschnitten wurde.
Die BofA hat den Handel mit Segantii in allen Finanzinstrumenten eingestellt, während die Citigroup ihre Aktienhandelsbeziehung mit dem Fonds ausgesetzt hat, aber weiterhin mit anderen Produkten wie Derivaten handelt.
Die Nachricht von den Schritten der Banken, ihr Engagement in Segantii – einem der aktivsten Hedgefonds an den Aktienmärkten in Hongkong – zu reduzieren, kommt, als die US-Behörden eine Untersuchung des Blockhandels bei mehreren Finanzinstituten an der Wall Street eingeleitet haben.
Laut mehreren Bankern und Händlern ist Segantii in der Regel eine der ersten Anlaufstellen, wenn Banker große Aktienpakete in Asien handeln möchten.
Dem Fonds wurde kein Fehlverhalten vorgeworfen, und es ist nicht bekannt, ob Segantii von den US-Behörden im Zusammenhang mit einem seiner Geschäfte kontaktiert wurde. Medienberichte Anfang dieses Jahres sagte, die US-Behörden hätten Kontakt zwischen Morgan Stanley, das im Zentrum der Blockhandelsuntersuchung steht, und einem ehemaligen Mitarbeiter von Segantii gesucht.
Segantii reagierte nicht auf Anfragen nach Kommentaren.
Der Fonds wurde 2007 von Sadler aufgelegt, der ihn zu einem globalen Kraftpaket mit Niederlassungen in Hongkong, New York und London ausgebaut hat. Laut HSBC verwaltete das Unternehmen im Oktober letzten Jahres ein Vermögen von 6,1 Milliarden US-Dollar. 2019 kaufte der in Hongkong lebende Sadler den FC Blackpool, den Klub seiner Heimatstadt, nachdem dieser in ein Insolvenzverfahren gegangen war.
Segantii ist „jedermanns erste Anlaufstelle, wenn es um die Preisgestaltung von Risiken geht, sie sind ein großer Liquiditätsanbieter in Hongkong, sie sind an jedem Geschäft beteiligt“, sagte ein Portfoliomanager bei einem globalen Vermögensverwalter.
Ein Prime Broker einer europäischen Bank in Hongkong nannte Segantii einen „Prioritätskunden für die gesamte Straße“ in Asien.
Einer der Personen, die der Angelegenheit nahe stehen, sagte, das Marktaufsichtsteam der BofA in den USA habe Anfang 2021 eine globale Richtlinie herausgegeben, um Segantii in Bezug auf den Handel des Fonds mit Aktienblöcken, die von anderen auf öffentlichen Märkten platziert worden waren, „abzuschneiden“. Banken. Die Entscheidung wurde getroffen, bevor die Untersuchung des Blockhandelsgeschäfts der Wall Street Anfang dieses Jahres Schlagzeilen machte.
Laut einer zweiten Person mit Kenntnis der Angelegenheit ist die Citigroup kürzlich von Segantii „zurückgetreten“. „Wenn die Schlagzeilen [concerning the probe into block trading by some Wall Street institutions] Anfangs sagten sie ‚Risiko aus’“, sagte die Person und bezog sich auf den Prozess, durch den eine Bank ihr Risiko gegenüber einem Kunden reduziert.
Eine Reihe anderer großer Banken, darunter Goldman Sachs, handeln nach Angaben einer mit der Angelegenheit vertrauten Person immer noch mit Segantii.
Bank of America, Citi und Goldman Sachs lehnten eine Stellungnahme ab.
Zusätzliche Berichterstattung von Ortenca Aliaj