British American Tobacco hat zugestimmt, den US-Behörden eine Strafe in Höhe von 635 Millionen US-Dollar zu zahlen, nachdem sich eine Tochtergesellschaft am Dienstag schuldig bekannt hatte, gegen die US-Sanktionen gegen Nordkorea verstoßen zu haben, der größten Siedlung dieser Art.
Die Sanktionsverstöße beziehen sich auf Geschäftsaktivitäten in Nordkorea zwischen 2007 und 2017, teilte der britische Tabakkonzern am Dienstag mit.
Die Vereinbarung über die aufgeschobene Strafverfolgung wurde zwischen BAT, dem zweitgrößten Tabakkonzern der Welt, und dem US-Justizministerium getroffen.
„Dies ist die größte Sanktionsstrafe gegen Nordkorea in der Geschichte des Justizministeriums und die jüngste Warnung an Unternehmen auf der ganzen Welt vor den Kosten und Folgen der Verletzung von US-Sanktionen“, sagte Matthew Olsen, stellvertretender Generalstaatsanwalt für die nationale Sicherheit des Justizministeriums Aufteilung.
Die Vereinbarung und die Klage befassen sich mit Anklagen im Zusammenhang mit Bankbetrug und Verstößen gegen US-Sanktionen gegen Nordkorea, teilte das DoJ am Dienstag mit.
Zu den Strafen gehört eine zivilrechtliche Vergleichsvereinbarung in Höhe von 508 Millionen US-Dollar mit dem US-amerikanischen Office of Foreign Assets Control, das US-Sanktionen durchsetzt, der größte Vergleich, den Ofac mit einem Nichtfinanzinstitut vereinbart hat. Eine indirekte singapurische BAT-Tochtergesellschaft hat mit dem DoJ eine Einredevereinbarung abgeschlossen.
BAT „beteiligte sich an einem ausgeklügelten Plan“, um US-Sanktionen zu umgehen und Tabakprodukte über einen „Corporate Cut-out“ in Singapur an Nordkorea zu verkaufen, sagte Olsen.
Jack Bowles, Chief Executive von BAT, sagte: „Wir bedauern zutiefst das Fehlverhalten, das sich aus historischen Geschäftsaktivitäten ergibt, die zu diesen Vergleichen geführt haben, und erkennen an, dass wir hinter den höchsten Standards zurückgeblieben sind, die zu Recht von uns erwartet werden.“
Bowles sagte, BAT habe in den letzten Jahren sein Compliance- und Ethikprogramm, das Sanktionen und Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche überwacht, „transformiert“. Das Unternehmen hatte laut Unternehmensunterlagen bereits 540 Millionen US-Dollar zur Zahlung der Geldbuße beiseite gelegt.
Die USA haben ein weitreichendes Sanktionsregime gegen Nordkorea wegen seines Nuklear- und ballistischen Raketenprogramms. Im vergangenen Jahr drängten die USA den UN-Sicherheitsrat, den Export von Tabakerzeugnissen sowie den Export von Rohöl und Treibstoff nach Nordkorea zu verbieten, aber Russland und China legten ihr Veto ein.
Owen Bennett, Analyst bei Jefferies, sagte, die Ankündigung sei positiv. „Nachdem das Serious Fraud Office des Vereinigten Königreichs einen Korruptionsfall im Jahr 2021 abgeschlossen hat, bedeutet die heutige Resolution nun, dass alle größeren Sanktions- und Korruptionsfälle für das Unternehmen aus dem Weg geräumt sind“, mit Ausnahme eines Falls in Nigeria, für den BAT 79 Millionen Pfund bereitgestellt hat .
Der Deal von BAT mit den US-Behörden kommt, da das DoJ eine härtere Haltung gegenüber korporativem Fehlverhalten eingenommen hat. Es hat die Prüfung des Verhaltens von Unternehmen verstärkt, nachdem sie Vereinbarungen zur Aufschiebung der Strafverfolgung abgeschlossen haben, die Strafanzeigen für einen bestimmten Zeitraum aufschieben, um Unternehmen die Möglichkeit zu geben, zu zeigen, dass sie das Fehlverhalten korrigieren können, häufig gegen eine Geldstrafe.