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Roula Khalaf, Herausgeberin der FT, wählt in diesem wöchentlichen Newsletter ihre Lieblingsgeschichten aus.
Sam Bankman-Fried wies Kollegen an, sieben „alternative“ Bilanzen für Alameda Research zu erstellen, von denen einige Schmiergelder in Milliardenhöhe an FTX-Führungskräfte verschleierten, so die Aussage von Caroline Ellison, der ehemaligen Geschäftsführerin der Handelsabteilung der Börse.
Die 28-Jährige, die die FTX-Tochter Alameda bis zu deren Zusammenbruch im November 2022 leitete, sagte, ihr sei in diesem Jahr aufgetragen worden, zu vertuschen, wie das Unternehmen fast 4,6 Milliarden US-Dollar an Bankman-Fried und leitende Angestellte „schleuste“. die Tatsache, dass die Handelsgruppe „10 Milliarden US-Dollar von FTX-Kunden geliehen hat“.
Eine Version von Alamedas Konten, die seine „Vermögenswerte größer erscheinen ließ“, wurde dem Krypto-Kreditgeber Genesis zur Verfügung gestellt, der inmitten eines starken Abschwungs in der Branche Kredite zurücknahm, fügte Ellison während ihrer Aussage im Strafprozess gegen Bankman-Fried in Manhattan hinzu. Dem Gericht wurde die Tabelle vorgelegt und eine Zeile mit dem Titel „FTX-Kredite“ gelöscht, die zuvor einen Hinweis auf gestohlene Kundengelder enthielt. Auch Kredite, die FTX-Führungskräften gewährt und teilweise in Start-ups investiert wurden, wurden verschleiert.
FTX brach Monate später zusammen, nachdem ein milliardenschweres Loch in seiner Bilanz aufgedeckt wurde, das größtenteils durch Abhebungen aufgrund geheimer Kreditvergabe an Alameda verursacht wurde. Die Kreditabteilung von Genesis ging im Januar 2023 in Konkurs und schuldete den Gläubigern mehr als 3 Milliarden US-Dollar.
Ellison, der sich letztes Jahr des Betrugs schuldig bekannte, ist der Kronzeuge im Prozess gegen Bankman-Fried, dem im Falle einer Verurteilung jahrzehntelange Gefängnisstrafen drohen.
Am Mittwoch von der Staatsanwaltschaft befragt, sagte Ellison, die eine Zeit lang mit Bankman-Fried ausgegangen war, dass sie „überlegt hatte [forging the balance sheets] unehrlich zu sein“ und befand sich „in einem Zustand der Angst“, nachdem er sie zur Genesis geschickt hatte.
„Ich hatte vor allem Angst, dass alles zusammenbrechen würde, wenn irgendjemand es herausfinden würde“, sagte sie über die getarnten Kredite an FTX-Führungskräfte und die heimliche Verwendung von Kundengeldern in Milliardenhöhe durch Alameda.
Ellison, der am Dienstag mit der Aussage begann, hat den ehemaligen Tycoon als Initiator eines Plans dargestellt, der es Alameda ermöglichte, mit Milliarden von Dollar an FTX-Kundengeldern zu spielen und die Vereinbarung vor Investoren, Journalisten und der Öffentlichkeit zu verbergen.
Ellison verwickelte den ehemaligen Krypto-Tycoon auch in einen chinesischen Bestechungsskandal. Sie sagte aus, dass Bankman-Fried im Jahr 2021 die Zahlung von 150 Millionen US-Dollar an Beamte angeordnet habe, um etwa 1 Milliarde US-Dollar an Geldern freizugeben, die an zwei chinesischen Krypto-Börsen gehalten wurden und im Rahmen einer Untersuchung der Geldwäsche eingefroren worden waren.
Sie sagte, der Schritt sei unternommen worden, nachdem Versuche, den Schaden durch Gegengeschäfte mit Konten im Namen „thailändischer Prostituierter“ zu begrenzen, gescheitert seien.
Als eine Kollegin, deren Vater ein chinesischer Regierungsbeamter war, Einwände erhob, „schrie Bankman-Fried sie an, sie solle verdammt noch mal den Mund halten“, sagte Ellison.
In ihren eigenen Notizen aus der Zeit, die als Beweismittel dienten, bezeichnete Ellison die relevanten Transaktionen als „die Sache“, weil sie „nicht schriftlich festhalten wollte, dass wir bezahlt hatten …“. . . Bestechungen“.
Diese Zurückhaltung kam, nachdem Bankman-Fried seine Kollegen wiederholt aufgefordert hatte, kurzlebige Nachrichten zu verwenden, um „rechtliche Probleme“ zu vermeiden, sagte Ellison.
„Sam hat uns angewiesen, die Einstellung zum Verschwinden von Nachrichten auf unserem Signal zu verwenden. . . Er sagte, wir sollten sehr vorsichtig sein, was wir schriftlich niederlegen“, fügte sie hinzu.
Im August 2022, als die Verbindlichkeiten von Alameda wuchsen, sagte Ellison, Bankman-Fried habe ihr die Schuld dafür gegeben, dass sie die Investitionen des Unternehmens nicht ausreichend abgesichert habe, und sagte, es sei „ein großer Fehler und es sei meine Schuld“.
„Ich war sehr aufgeregt, fing an zu weinen und hatte Schwierigkeiten, das Gespräch zu beenden“, erinnerte sich Ellison, als er nach dem Treffen gefragt wurde.
Bankman-Fried bekannte sich nicht schuldig. Seine Anwälte werden Ellison später am Mittwoch befragen.
Ellison bezeugte auch den moralischen Kompass von Bankman-Fried und behauptete, er „sagte, er sei ein Utilitarist und glaubte, dass die Art und Weise, wie Menschen versuchten, Regeln wie ‚lüge nicht‘ und ‚nicht stehlen‘ zu rechtfertigen, nicht funktionierte“.