Vier hochrangige Banker wurden von einem Schweizer Gericht für schuldig befunden, beim Waschen von zig Millionen Franken, die persönlich mit Präsident Wladimir Putin in Verbindung stehen, über das Bankensystem des Landes geholfen zu haben.
Die vier – drei Russen und ein Schweizer – waren Angestellte der Schweizer Tochtergesellschaft der Gazprombank, darunter auch deren Geschäftsführer.
Ein Zürcher Bezirksgericht hat am Donnerstag entschieden, dass sie sich der finanziellen Fahrlässigkeit schuldig gemacht haben, weil sie bei höchst verdächtigen Transaktionen, die über die Bank laufen, keine Due Diligence durchgeführt haben.
Es wurden bedingte Strafbussen zwischen 540’000 und 48’000 Franken verhängt, die bei Einhaltung der Bewährungsbedingungen in den nächsten zwei Jahren nicht bezahlt werden müssen. Die Staatsanwaltschaft hatte Freiheitsstrafen beantragt.
In ihrem Fall führten die Staatsanwälte detailliert aus, wie im Namen von Sergei Roldugin, einem Cellisten und Patenonkel von Putins Tochter, bei der Gazprombank Konten eröffnet worden waren, ohne dass Fragen darüber aufkamen, wie ein Musiker ein enormes Vermögen angehäuft hatte.
Roldugin legte 50 Millionen Franken auf Schweizer Konten der Gazprombank ein und versprach, ihnen jährlich mindestens weitere 10 Millionen Franken über ein komplexes Netz von Briefkastenfirmen und Offshore-Trusts zuzuführen.
Richter Sebastian Aeppli sagte, es sei «ausser Zweifel», dass das Geld nicht Roldugin gehöre.
Die Gelder flossen ursprünglich von der Bank Rossiya, die nach Angaben der Schweizer Staatsanwaltschaft als Hausbank der russischen Kleptokratie bekannt war.
„Der Vorstandsvorsitzende [Yuri Kovalchuk] gilt als Putins Schatzmeister“, heißt es in der Anklageschrift.
Die Banker der Gazprombank erklärten, dass Roldugin keine „politisch exponierte Person“ sei – eine Bezeichnung, die eine zusätzliche interne und behördliche Prüfung ausgelöst hätte – und führten eine nichtige Untersuchung durch, um diese Behauptungen zu untermauern, sagte die Staatsanwaltschaft.
Die offizielle interne Due-Diligence-Datei zu Roldugin enthielt nur einen Ausdruck der Website des Mariinsky-Theaters in St. Petersburg – wo Roldugin Dirigent war – und ein einziges negatives Suchergebnis auf Worldcheck, einer Compliance-Datenbank.
„Es ist berüchtigt, dass der russische Präsident Putin offiziell ein Einkommen von knapp über 100.000 Franken hat und nicht reich ist, aber tatsächlich ein enormes Vermögen hat, das von ihm nahestehenden Personen verwaltet wird“, schreiben die Staatsanwälte in ihrer Anklageschrift. „Roldugin. . .[was]ein Strohmann.“
Die vier Banker haben die Möglichkeit, gegen das Urteil Beschwerde beim kantonalen Obergericht einzulegen. Auf Bundesebene wäre dann ein weiterer Rechtsbehelf möglich.
Auslöser des Falls war das Leak der Panama Papers im Jahr 2016, bei dem ein riesiger Cache an Dokumenten der panamaischen Anwaltskanzlei Mossack Fonseca, dem viertgrößten Offshore-Dienstleister der Welt, an internationale Medienorganisationen weitergegeben wurde.
Deutschlands Magazin Der Spiegel und Großbritanniens Zeitung des Wächters auf Konten, die sie in den Dokumenten unter Roldugins Namen gefunden hatten.
Kurz darauf leitete die Schweizer Marktaufsicht Finma eine eigene Untersuchung zur Rolle der Gazprombank im Schweizer Teil des Roldugin-Netzwerks ein.
Im Jahr 2018 kam die Aufsichtsbehörde zu dem Schluss, dass die Bank „im Zeitraum von 2006 bis 2016 einen schwerwiegenden Verstoß gegen ihre Sorgfaltspflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche“ begangen hat, und verhängte strenge Strafen.
Sie erstattete zudem Anzeige bei der kantonalen Staatsanwaltschaft Zürich und leitete damit die förmliche Strafuntersuchung ein.