Ein leitender Investmentbanker der Credit Suisse wurde Anfang dieses Jahres von seiner Position entfernt, nachdem festgestellt wurde, dass er nicht genehmigte Messaging-Anwendungen mit Kunden verwendet hat, wie Personen mit Kenntnis der Angelegenheit wissen.
Anthony Kontoleon, unter Kollegen als „AK“ bekannt, war Global Head of Equity Capital Markets Syndicate der Credit Suisse in New York und hat seine Position im April niedergelegt. Er wird die Bank, in der er 28 Jahre gearbeitet hat, verlassen.
Die von der Credit Suisse ergriffenen Maßnahmen erfolgen inmitten einer Untersuchung der US-Regierung zu Aufzeichnungspraktiken an der Wall Street.
Die Credit Suisse traf die Entscheidung, ihn von seiner Position zu entfernen, nachdem eine Prüfung von mehreren Dutzend ihrer Banker ergeben hatte, dass Kontoleon persönliche Messaging-Anwendungen verwendet hatte, um mit Kunden zu kommunizieren, fügten die Personen hinzu. Die Prüfung ergab nicht, dass Kontoleon unangemessene Informationen weitergegeben hatte.
In einem Memo an die Mitarbeiter im April sagte David Hermer, Global Head of Equity and Debit Capital Markets der Credit Suisse, Kontoleon habe ihm mitgeteilt, dass er gehen werde, „um andere Möglichkeiten zu verfolgen“.
Kontoleon lehnte eine Stellungnahme ab und verwies etwaige Fragen an die Bank. Die Credit Suisse lehnte eine Stellungnahme ab.
Der Ausstieg von Kontoleon folgt einer Reihe von Skandalen bei der Credit Suisse in den letzten zwei Jahren, darunter ein Handelsverlust von 5,5 Mrd später zusammengebrochen.
Die Credit Suisse gab im März bekannt, dass sie mit einer Untersuchung der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) kooperiert, die sich mit der Einhaltung der Aufzeichnungspflichten ihrer US-Tochtergesellschaft im Zusammenhang mit geschäftlicher Kommunikation befasst, die über nicht genehmigte Nachrichtenkanäle gesendet wird.
Das Management der Credit Suisse hofft, dass ein hochkarätiger Abgang wie der von Kontoleon von den US-Aufsichtsbehörden als Zeichen dafür gewertet wird, dass die Bank die Angelegenheit ernst nimmt, sagte einer der mit der Angelegenheit vertrauten Personen.
JPMorgan Chase erklärte sich im Dezember bereit, der SEC und der Commodity Futures Trading Commission Bußgelder in Höhe von 200 Millionen US-Dollar zu zahlen, weil sie es versäumt hatten, Aufzeichnungen über die Kommunikation der Mitarbeiter auf persönlichen Geräten zu führen, was viele Wall-Street-Banken erschreckte.
Bei der Credit Suisse brachte Kontoleon private Unternehmen mit öffentlichen Marktinvestoren zusammen und arbeitete mit börsennotierten Unternehmen zusammen, wenn sie Blocktrades oder Sekundärtransaktionen durchführen wollten. Er arbeitete an einigen der größten Börsennotierungen der Bank, darunter Börsengänge für das US-Fahrdienstunternehmen Lyft, den chinesischen E-Commerce-Riesen Alibaba und Google.
Sein Abgang unterstreicht das Ausmaß, in dem eine Untersuchung zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen an der Wall Street bei großen Banken Besorgnis auslöst, wo SMS-Apps wie WhatsApp alltäglich geworden sind.
Nach der Geldbuße von JPMorgan gaben andere Kreditgeber, darunter Goldman Sachs und HSBC, bekannt, dass die US-Aufsichtsbehörden prüfen, ob ihre Banker persönliche Messaging-Apps missbräuchlich für ihre Geschäftstätigkeit verwendet haben.
Syndikatsschalter, wie der, an dem Kontoleon arbeitete, fühlen sich für eine schnelle und einfache Kommunikation von Textnachrichten angezogen, da sie in ständigem Dialog mit Hedgefonds- und Vermögensverwaltungskunden über Aktienverkäufe und Marktaktivitäten stehen.
Die Praxis wurde häufiger, als Banker während der Covid-19-Krise anfingen, von zu Hause aus zu arbeiten.
„Während der Pandemie haben sich die Menschen so daran gewöhnt, außerhalb der kontrollierten Umgebung nur SMS zu schreiben“, sagte ein hochrangiger Wall-Street-Banker.
Banker von Unternehmen wie JPMorgan und UBS haben damit begonnen, eine App namens Movius auf ihren Telefonen zu verwenden, die alle Anrufe aufzeichnet und Textnachrichten protokolliert.
Als weiteres Zeichen der Besorgnis der Credit Suisse über das Problem der Aufzeichnungen forderte die Bank im Dezember ihre Mitarbeiter auf, ihr Zugang zu ihren privaten Mobiltelefonen und anderen Geräten zu gewähren, wenn sie diese zur Kommunikation mit Kunden oder Kollegen verwenden.
Zusätzliche Berichterstattung von Arash Massoudi in London