Die Abgeordneten werden nächsten Monat Spitzenmanager der britischen Finanzaufsichtsbehörde über den Umgang der Regulierungsbehörde mit Vorwürfen wegen Fehlverhaltens gegen den Hedgefonds-Manager Crispin Odey befragen.
Der Schritt erfolgt, nachdem die Financial Times enthüllte, dass 13 Frauen angeblich in den letzten 25 Jahren von Odey sexuell belästigt oder angegriffen worden seien. Die Enthüllungen haben die Financial Conduct Authority dazu veranlasst, eine laufende Untersuchung gegen das Unternehmen auszuweiten.
Laut einem Insider des Ausschusses soll die Führung der FCA bis Ende Juli vor dem Sonderausschuss des Finanzministeriums erscheinen, als Teil der normalen Arbeit des Ausschusses, die Regulierungsbehörde für ihre Entscheidungen und Leistungen zur Rechenschaft zu ziehen. Die Aufgabe des parlamentarischen Gremiums besteht darin, die Finanz- und Währungspolitik sowie die Finanzregulierung des Vereinigten Königreichs zu überprüfen.
„Ich denke, dass die FCA zumindest transparent und offen darüber sein muss, was sie getan hat“, sagte Angela Eagle, ein Labour-Mitglied des Ausschusses, gegenüber der FT.
„Es scheint, dass der derzeitige ‚Schutz‘ vor Missbrauch für Frauen im Finanzdienstleistungssektor völlig unzureichend ist. Ich werde die FCA auf jeden Fall dazu befragen, wenn sie vor uns erscheint.“
Anfang 2021 übermittelte Odey Asset Management der FCA einen internen Bericht, der zu dem Schluss kam, dass sich der Finanzier gegenüber weiblichen Mitarbeitern zeitweise unangemessen verhalten habe, wie eine FT-Untersuchung ergab. Aus dem Bericht geht hervor, dass Odey vom Vorstand seiner Firma eine formelle schriftliche Abmahnung erhalten und angewiesen wurde, nicht mehr mit weiblichen Mitarbeitern über Angelegenheiten zu kommunizieren, die nichts mit der Arbeit zu tun haben, noch weibliche Mitarbeiter zum Mittagessen einzuladen oder sich auf unerwünschte Berührungen einzulassen.
Nach Angaben von Personen, die mit der Untersuchung vertraut sind, leitete die britische Finanzaufsichtsbehörde daraufhin eine Untersuchung zu potenziellem „nichtfinanziellem Fehlverhalten“ bei Odey Asset Management ein. Die Untersuchung verlagerte sich später auf die Untersuchung von Corporate-Governance-Fragen, nachdem Odey 2021 seinen Vorstand entlassen hatte, fügten sie hinzu.
Eine Anwaltskanzlei, die Odey vertritt, sagte, die in der FT gegen Crispin Odey erhobenen Vorwürfe seien „energisch bestritten“ worden.
Die FCA kann ein generelles Verbot jeglicher Beteiligung an regulierten Finanzdienstleistungsaktivitäten verhängen, wenn jemand als nicht „geeignet und geeignet“ für die Arbeit in der Branche erachtet wird. Der erste Test von Fitness und Redlichkeit ist „Ehrlichkeit, Integrität und Ruf“. Die Regulierungsbehörde hat zuvor angegeben dass „nichtfinanzielles Fehlverhalten schlicht und einfach Fehlverhalten ist“.
Harriett Baldwin, die konservative Vorsitzende des Ausschusses, sagte gegenüber der FT: „Während die FCA häufig davor zurückschreckt, einzelne Fälle öffentlich zu diskutieren, gehört das Thema sexuelle Belästigung in regulierten Unternehmen oder durch von ihnen regulierte Personen zum breiten Themenspektrum.“ die wir in unseren Rechenschaftssitzungen mit der FCA behandeln.“
Eine Person, die mit der Arbeit des Ausschusses vertraut ist, sagte, es sei „wahrscheinlich“, dass der Fall Odey Thema sein werde, wenn die Regulierungsbehörde nächsten Monat vor den Abgeordneten erscheinen werde. Der Ausschuss, der am Dienstag zum ersten Mal seit Veröffentlichung der neuen Vorwürfe zusammentritt, hat der FCA noch kein Schreiben zu diesem Thema vorgelegt.
Finanzdienstleistungsunternehmen sind verpflichtet, die Aufsichtsbehörde über Disziplinarmaßnahmen gegen leitende Mitarbeiter auf dem Laufenden zu halten. Die FCA ist befugt, Vorwürfe wegen sexuellen Fehlverhaltens selbst zu untersuchen und ist nicht auf interne Berichte von Unternehmen angewiesen.
Die FCA sagte, sie könne sich nicht zu einzelnen Untersuchungen äußern, nehme aber „Vorwürfe nichtfinanziellen Fehlverhaltens ernst und erwarte von den Unternehmen, dass sie über angemessene Governance-Verfahren verfügen, die sicherstellen, dass Vorwürfe von Fehlverhalten ordnungsgemäß untersucht werden“.
Eine Person, die mit der Position der Regulierungsbehörde vertraut ist, sagte, dass komplexe Untersuchungen Zeit in Anspruch nehmen und Tausende von Dokumenten und Interviews erfordern.
Im Falle paralleler Strafverfahren würde die Aufgabe noch komplizierter, sagte eine zweite Person, die mit den Abläufen der FCA vertraut ist. Im Jahr 2021 wurde Odey wegen unsittlicher Übergriffe auf eine junge Bankangestellte angeklagt und später freigesprochen.
Die FCA hat bereits Verbote für nichtfinanzielles Fehlverhalten ausgesprochen. Im Jahr 2021 verbot es Finanzberater Jon Frensham nachdem er wegen des Versuchs, ein Kind zu treffen, das er sexuell gepflegt hatte, verurteilt wurde.
Die FCA sagte, Frensham habe es an Integrität mangelt und er habe es versäumt, die Aufsichtsbehörde über seine Festnahme und die anschließende Gefängnisstrafe zu informieren.