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Unternehmen, die Fehlverhalten von Unternehmen, die sie kaufen, offenlegen, werden im Rahmen einer neuen Durchsetzungsrichtlinie des US-Justizministeriums nicht angeklagt, die darauf abzielt, „eine neue Ära“ nationaler Sicherheitsbedrohungen durch unternehmerisches Fehlverhalten anzugehen.
Lisa Monaco, stellvertretende US-Generalstaatsanwältin, wird am Mittwochnachmittag Maßnahmen ankündigen, die Unternehmen, die sich selbst offenlegen, einen „sicheren Hafen“ bieten.
Gemäß dieser Richtlinie erhebt das US-Justizministerium keine Anklage gegen einen Käufer, der innerhalb von sechs Monaten nach Vertragsabschluss freiwillig Fehlverhalten eines von ihm gekauften Unternehmens meldet, unabhängig davon, ob die illegale Aktivität vor oder nach dem Kauf festgestellt wurde.
Selbstanzeigende Unternehmen müssen das Fehlverhalten dann innerhalb eines Jahres nach Abschluss des Geschäfts beheben, wobei die genauen Fristen im Ermessen der Staatsanwaltschaft liegen.
„Wir wollen Anreize für diese Art von verantwortungsvollem Unternehmensverhalten schaffen“, sagte Monaco gegenüber der Financial Times.
„Wir wollen Anreize für gute Unternehmen schaffen, Unternehmen mit einer guten und starken Compliance-Erfahrung.“ . . Unternehmen zu erwerben, die möglicherweise haben. . . ein weniger robustes Compliance-Programm, das möglicherweise tatsächlich in der Vergangenheit Fehlverhalten aufweist“, fügte sie hinzu. „Wir wollen diese Übernahmen nicht verhindern.“
Die Maßnahmen zielen darauf ab, dem Justizministerium die Möglichkeit zu geben, Fehlverhalten während der Due-Diligence- und Integrationsprozesse zu erkennen, die bei Fusionen und Übernahmen typisch sind, da Washington seinen Fokus verstärkt auf Unternehmensvergehen mit Auswirkungen auf die nationale Sicherheit legt.
Monaco sagte: „Wir operieren in einer neuen Ära größerer Komplexität und größerer geopolitischer Risiken für Unternehmen, insbesondere für multinationale Konzerne.“
„Die nationalen Sicherheitsrisiken umfassen ein Ausmaß, wie wir es in der Vergangenheit noch nicht gesehen haben“, sagte sie. Sie gehen über Sanktionsverstöße hinaus und treten in „einer Vielzahl von Bereichen und in einer Vielzahl von Branchen“ auf, beispielsweise im Bereich der Kryptowährungen oder im Ausland, die auf geistiges Eigentum der USA abzielen.
„Wir haben einen deutlichen Anstieg der Zahl unserer großen Unternehmensstrafverfahren erlebt, die unsere nationale Sicherheit beeinträchtigen“, fügte Monaco hinzu.
Ein solcher Fall betraf British American Tobacco, das sich im April bereit erklärte, den Behörden 635 Millionen US-Dollar zu zahlen, nachdem sich eine Tochtergesellschaft schuldig bekannt hatte, unter Verstoß gegen US-Sanktionen Tabakprodukte an Nordkorea verkauft zu haben. Das im Rahmen einer Vereinbarung zur Aufschiebung der Strafverfolgung festgesetzte Strafmaß sei das höchste, das auf Verstöße gegen die Sanktionen Nordkoreas zurückzuführen sei, erklärte das Justizministerium damals.
Die Politik des DoJ würde Maßnahmen verankern, die bisher auf Einzelfallbasis umgesetzt wurden.
Das US-Justizministerium orientierte sich bei dem neuen Paket an einem Gutachten aus dem Jahr 2008, in dem es Halliburton, einem der weltweit größten Ölfeld-Dienstleister, sechs Monate nach Abschluss vorwarf, potenzielles Fehlverhalten bei einem britischen Unternehmen aufzudecken, das es kaufen wollte. Nach britischem Recht wäre Halliburton vor dem Deal nicht in der Lage gewesen, die Due Diligence durchzuführen. Das Justizministerium stimmte zu, dass es Halliburton nicht strafrechtlich verfolgen würde, wenn es vor Ablauf dieser Frist ein Fehlverhalten aufdeckte.
„Wir übernehmen den Halliburton-Ansatz, der auf diesen speziellen Fall beschränkt war – und nur sporadisch in bestimmten Bereichen des Justizministeriums umgesetzt wurde – und erweitern ihn, indem wir ihn konsistent und vorhersehbar machen“, sagte ein hochrangiger DoJ-Beamter.
Seit ihrem Amtsantritt im Jahr 2021 konzentriert sich Monaco darauf, die freiwillige Selbstauskunft von Unternehmen im Rahmen einer umfassenderen Reihe von Durchsetzungsreformen zu stärken.
Dazu gehört auch die Berücksichtigung von Fehlverhalten in der Vergangenheit bei Unternehmensermittlungen, die Priorisierung der Verantwortung von Einzelpersonen für Unternehmensverbrechen und die Beschränkung des Einsatzes von Vereinbarungen zur aufgeschobenen Strafverfolgung, die häufig auf Strafanzeigen verzichten oder diese aufschieben, um einem Unternehmen den Nachweis zu ermöglichen, dass es das Fehlverhalten beheben kann – typischerweise im Austausch gegen eine Geldstrafe.