Der neue Eigentümer der Silicon Valley Bank verklagt HSBC und mehrere ehemalige Mitarbeiter auf mehr als 1 Milliarde US-Dollar und behauptet, die Gruppe habe „einen Plan ausgeheckt, um SVB Top-Banker und vertrauliche Informationen zu plündern“.
First Citizens, das die SVB nach ihrem dramatischen Scheitern kaufte, behauptet in der Klage, dass HSBC und ein ehemaliger leitender SVB-Banker den Plan mit dem Namen „Project Colony“ koordiniert hätten, um den „Kern“ zu entfernen [SVB’s] Rentabilitätsmotor“.
Die SVB brach Anfang März zusammen, nachdem sie Einlagen von Risikokapitalinvestoren und Start-ups in zweistelliger Milliardenhöhe vernichtet hatte, die durch Verluste in ihrem Wertpapierportfolio verunsichert waren. Das Scheitern der Bank in den USA führte auch zum Sturz ihrer britischen Tochtergesellschaft, und Tage später hatte HSBC zugestimmt, das gescheiterte britische Unternehmen von der Bank of England für einen Nominalpreis von 1 £ zu kaufen.
David Sabow, ein leitender Angestellter bei SVB in den USA, wechselte „innerhalb weniger Tage“ nach dem britischen Deal zu HSBC, heißt es in der Klage, die bei einem Bundesgericht in Kalifornien eingereicht wurde.
In der Klage wurde behauptet, dass Sabow der „Chefarchitekt“ eines Plans geworden sei, um mehr als 40 SVB-Mitarbeiter zu HSBC zu locken. Diese ehemaligen Mitarbeiter pflegten gemeinsam die Beziehungen und detaillierten Informationen über Kunden, die dem Kreditgeber aus dem Silicon Valley seinen Vorteil bei Technologiekunden verschafften, behauptete First Citizens.
Anhand von Daten der SVB prognostizierte Sabow, dass eine neue Einheit mit den Bankern, die er abwerben wollte, im ersten Jahr einen Gewinn von 66 Millionen US-Dollar erwirtschaften könnte, der im fünften Jahr auf fast 1,3 Milliarden US-Dollar ansteigen könnte, heißt es in der Beschwerde.
Zur Durchführung des „Projekts Kolonie“ identifizierte Sabow sechs leitende Banker der SVB, die wiederum andere Mitarbeiter mitbringen könnten, heißt es in der Klage, in der auch behauptet wird, Sabow habe Überläufern „großes Vermögen“ angeboten.
Daraufhin hätten 42 Mitarbeiter am Abend des Ostersonntags, dem 9. April, innerhalb von 30 Minuten ihre Kündigungen mit sofortiger Wirkung eingereicht, heißt es in der Beschwerde.
HSBC lehnte eine Stellungnahme ab.
First Citizens hatte SVB erst zwei Wochen zuvor von der Federal Deposit Insurance Corporation erworben. Die Bank aus North Carolina hatte zuvor erklärt, sie wolle die engen Verbindungen der SVB zur Technologie- und Start-up-Community an der Westküste aufrechterhalten.
In ihrer Beschwerde erklärte die Bank, dass ihre diesbezüglichen Bemühungen durch den Austritt von SVB-Führungskräften untergraben worden seien und dass der koordinierte Rücktritt Dutzender Banker einen Verstoß gegen die Treuhand- und Loyalitätspflichten darstelle.
„Der Diebstahl und der Missbrauch vertraulicher, geschützter und Geschäftsgeheimnisse durch die Angeklagten, die Störung des Geschäftsbetriebs von First Citizens, unlauterer Wettbewerb und rechtswidriges Verhalten sind verwerflich und erfordern eine erhebliche Entschädigungs- und Strafschadenersatzzahlung in einer Höhe, die im Prozess nachzuweisen ist.“ „Mehr als 1 Milliarde US-Dollar“, heißt es in der Klage.
In der Klage warnten First Citizens, dass die Finanzstabilität untergraben werden könnte, wenn der Austritt Dutzender Banker aus einem gescheiterten Institut nicht bestraft würde.
„Wenn es stabile Banken geben soll [incentivised] „Um gescheiterte Banken zu retten und die Finanzstabilität wiederherzustellen, können opportunistische Konkurrenten und Insider die Vermögenswerte der Bank – ihre hochsensiblen vertraulichen, geschützten und Geschäftsgeheimnisse – nicht übernehmen und reproduzieren, bevor die Abwicklung umgesetzt werden kann“, hieß es.